首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的...
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的...
admin
2020-12-24
66
问题
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
选项
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
答案
A
解析
考点:考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。风险相当原则,证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/daneKKKQ
相关试题推荐
下列关于一般性货币政策工具表述正确的是()。 ①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具 ②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动 ③可供选择的...
远期交易和期货交易的区别主要体现在()。 ①交易场所不同 ②合约的规范性不同 ③交易风险不同 ④履约责任不同A.①②③B.①③④C.①②④D.①
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者...
金融期权的主要风险指标Delta=()。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风
下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。A.政府债券有不同的期限,从几个月到几十年不等B.金融债券的期限以短期较为多见C.公司债券的风险性相
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于人身保险公司的扩展类业务的是()。A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是()。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
按照风险因素划分,金融风险不包括()。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险
随机试题
()的财政政策是政府有意识地运用财政政策来调节社会总供求。 A、相机抉择 B
最高人民法院在2009年7月5日公布的《关于当前形势下做好行政审判工作的若干意见
目前银行间债券市场债券结算主要采用的方式为( )。 A、券款对付 B、见款付
若将套期保值的期货头寸用于现货市场未来交易的替代物时,建立期货头寸的方向应与未来
磺胺类药物作用机制是与细菌竞争
党的十八大报告提出,要贯彻()的方针,并要求引导劳动者转变就业观念,鼓励多渠道多形式就业,促进创业带动就业。A.劳动者自主就业B.市场调节就业C.政府促进
根据抽象水平,迁移分为垂直迁移和()。A.水平迁移B.并行迁移C.上行迁移D.逆向迁移
一般来说,薪酬水平低的企业应关注市场薪酬水平的()点处。A:15%B:25%C:50%D:75%
下列各项属于妇女社会工作直接目标的是()A.重新建构权利关系B.解决妇女的实际困难和需要C.提升性别意识,促进自省、自信和自我认同D.建立妇女的支持小组
有关金融租赁公司与融资租赁公司的区别描述正确的是()。A、中国银监会负责金融租赁公司的审批和监管,融资租赁公司由财政部进行审批和监管B、融资租赁公司可以吸收