首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续.不得( )。
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续.不得( )。
Freeti
2019-12-17
12
问题
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续.不得( )。
选项
A.接受投资者现金B.以个人名义接受投资者款项C.收取额外费D.以上都是
答案
D
解析
本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dbgEKKKQ
相关试题推荐
下列各项以现金支付的业务中,应列入现金流量表“投资活动产生的现金流量”项目的是:
下列各项业务中,不应通过营业外收入科目核算的是:《》()
下列各项中,导致企业所有者权益总额发生增减变动的业务事项是:《》()
下列各项中,在确认销售收入时不影响应收账款入账金额的是:《》()
某公司当期每股股利为3.30元,预计未来每年以3%的速度增长,假设投资者的必要收
某公司预计第一季度和第二季度产品销售量分别为140万件和200万件,第一季度期初
工程检测人员参与中间产品质量资料复核应具有( )以上工程系列技术职称。
根据《水利工程建设安全生产管理规定》,施工单位应当对管理人员和作业人员( )至少
稽查人员执行稽查任务时,对与其有利害关系的项目,应实行()原则。
某市政线路管道工程工程合同价配备8000万,至少配备几个专职安全生产管理人员(
随机试题
新设法人筹措项目资本金的方式是( )。 A、公开募集 B、增资扩股 C、产
某企业生产新产品的方案有四种,四种方案在三种自然状态下‘的损益额(单位:万元)如
一氧化碳中毒后最好的氧疗措施是
行为演练的基本方法包括{}、{}和肯定性训练。
目前,对肠易激综合征的诊断推荐采用酉际认同的罗马I标准,其中有关腹部不适或腹痛时
作相关系数检验用
《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010--2020年)》中,强调将促进全体学生成长成才作为学校一切工作的出发点和落脚点,其工作方针是__________。
初产妇,30岁,确诊为重症妊娠合并贫血,为预防该孕妇发生产后出血,在胎肩娩出即用A.缩宫素B.维生素氏C.地西泮D.卡巴克洛E.地塞米松
大卫·艾克提炼出的品牌资产的“五星”概念模型中,消费者对某一品牌在品质上的整体印象称为()。A.品牌知名度B.品牌认知度C.品牌忠诚度D.品牌联想度
某在用低值易耗品的原价2000元,摊销后的账面余额为1800元,预计该在用低值易耗品未来可能发生减值,该低值易耗品的使用寿命是1年,截止到评估基准日已经使...