根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包

天天题库2019-12-17  25

问题 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条 件包括()。 A.财务状况良好 B.合规状况良好C.有完善的融资、融券业务管理制度 D.有完善的融资、融券业务实施方案

选项

答案ABCD

解析答案为ABCD。《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资、融 券业务应当具备下列条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效;(2)风险控制指标 符合规定,财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条 件、资金和证券;(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督 管理机构规定的其他条件。
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