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  3. 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（）。A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配备必要的人员

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（）。A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配备必要的人员

admin2020-12-24  16
问题 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查（）。
选项 A.业务人员操守与胜任能力
B.操作的合规性与规范性
C.是否存在错误销售和不当销售
D.是否配备必要的人员
答案C
解析对于内部调查，应重点检查是否存在错误销售和不当销售。 【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他 材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应 采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品（计划）时，内部调查监督人员都应 亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。
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