相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风

admin2020-12-24 31

问题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

选项 A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dco0KKKQ

相关试题推荐

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D
开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。A、3B、5C、4D、1
开放式基金的设立主体是（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额净值D、基金资产估值
基金会计则以（）为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人
基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。A、所管理的全部基金总体B、所管理的不同基金类别C、基金管理公司D、所管理的每只基金
基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A、逐日B、每周C、每两周D、每月
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A、范围B、属性C、态度D、角色
对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税
对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A、技术分析B、内在价值分析C、基本面分析D、机构分析

随机试题

咀嚼运动的动力是()。 A．牙齿 B．上颌骨 C．下颌骨 D．颞颌关节
某配电装置低压系统接地采用了IT系统，且各电气装置外露导电部分保护接地的接地装置
一些火灾和爆炸的点火源为静电放电火花，为防止静电放电火花引起爆炸，可根据生产过程
领域活动是按儿童学习领域划分学前教育内容的一种课程类型，它是（　　），使之既贴近
男，50岁。1天前深龋洞牙痛，外院开髓治疗后，仍有阵发性剧烈疼痛，并放散向同侧面
下列选项中，哪几种因素能解释债券指数化投资的动机()。
某患者因进食时咬到砂石后。右上第一磨牙近中舌尖劈裂缺损，牙本质外露，但未露髓，金
第二次卫生革命的主要对象是（　　） A.慢性传染病 B.急性传染病 C.心
多发生畸形中央尖的前磨牙是A.上颌第一前磨牙B.上颌第二前磨牙C.下颌第一前磨牙D.下颌第二前磨牙E.上颌第一、第二前磨牙
舒经活络，活血散瘀的常用中成药是A:七厘散B:云南白药片C:舒筋活血片D:跌打丸E:活血止痛散

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。A、3B、5C、4D、1

开放式基金的设立主体是（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额净值D、基金资产估值

基金会计则以（）为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人

基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。A、所管理的全部基金总体B、所管理的不同基金类别C、基金管理公司D、所管理的每只基金

基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A、逐日B、每周C、每两周D、每月

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A、范围B、属性C、态度D、角色

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A、技术分析B、内在价值分析C、基本面分析D、机构分析

咀嚼运动的动力是()。 A．牙齿 B．上颌骨 C．下颌骨 D．颞颌关节

某配电装置低压系统接地采用了IT系统，且各电气装置外露导电部分保护接地的接地装置

一些火灾和爆炸的点火源为静电放电火花，为防止静电放电火花引起爆炸，可根据生产过程

领域活动是按儿童学习领域划分学前教育内容的一种课程类型，它是（ ），使之既贴近

男，50岁。1天前深龋洞牙痛，外院开髓治疗后，仍有阵发性剧烈疼痛，并放散向同侧面

下列选项中，哪几种因素能解释债券指数化投资的动机()。

某患者因进食时咬到砂石后。右上第一磨牙近中舌尖劈裂缺损，牙本质外露，但未露髓，金

第二次卫生革命的主要对象是（ ） A.慢性传染病 B.急性传染病 C.心

多发生畸形中央尖的前磨牙是A.上颌第一前磨牙B.上颌第二前磨牙C.下颌第一前磨牙D.下颌第二前磨牙E.上颌第一、第二前磨牙

舒经活络，活血散瘀的常用中成药是A:七厘散B:云南白药片C:舒筋活血片D:跌打丸E:活血止痛散

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风

领域活动是按儿童学习领域划分学前教育内容的一种课程类型，它是（　　），使之既贴近

第二次卫生革命的主要对象是（　　） A.慢性传染病 B.急性传染病 C.心