相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风

admin2020-12-24 46

问题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。

选项 A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险

答案A

解析基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dco0KKKQ

相关试题推荐

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D
开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。A、3B、5C、4D、1
开放式基金的设立主体是（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额净值D、基金资产估值
基金会计则以（）为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人
基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。A、所管理的全部基金总体B、所管理的不同基金类别C、基金管理公司D、所管理的每只基金
基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A、逐日B、每周C、每两周D、每月
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A、范围B、属性C、态度D、角色
对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税
对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A、技术分析B、内在价值分析C、基本面分析D、机构分析

随机试题

补体是 A．豚鼠血清中一种耐热的蛋白质 B．由四种成分组成 C．经免疫接种
常规检测Rh血型系统中哪个抗原 A．C B．c C．D D．E E．e
常规型职业人格类型的人格特征包括()。 A．遵守规则 B．自我抑制 C．
关于机电产品国际招标中的招标投标质疑，下列说法不正确的是()。
王某在看房时，仅有一个缺陷是不满足其购房意愿的，此时房地产经纪人应采用（　　）引
防御中的攻势行动是指在有利的时机和态势下，防御部队采取的进攻性行动。根据上述定义
绩效管理的最终目标是()。
早期胃癌是
通信企业与一般制造业的企业相比，成本构成中不含原材料耗费项目的主要原因是（）。
如果客户舒适地坐着，则通常表示他()。A:是放松的B:对话题很感兴趣C:不信任理财规划师D:有些厌烦

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（ ）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D

开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。A、3B、5C、4D、1

开放式基金的设立主体是（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（）。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额净值D、基金资产估值

基金会计则以（）为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人

基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。A、所管理的全部基金总体B、所管理的不同基金类别C、基金管理公司D、所管理的每只基金

基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。A、逐日B、每周C、每两周D、每月

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A、范围B、属性C、态度D、角色

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A、所得税B、消费税C、增值税D、关税

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。A、技术分析B、内在价值分析C、基本面分析D、机构分析

补体是 A．豚鼠血清中一种耐热的蛋白质 B．由四种成分组成 C．经免疫接种

常规检测Rh血型系统中哪个抗原 A．C B．c C．D D．E E．e

常规型职业人格类型的人格特征包括()。 A．遵守规则 B．自我抑制 C．

关于机电产品国际招标中的招标投标质疑，下列说法不正确的是()。

王某在看房时，仅有一个缺陷是不满足其购房意愿的，此时房地产经纪人应采用（ ）引

防御中的攻势行动是指在有利的时机和态势下，防御部队采取的进攻性行动。根据上述定义

绩效管理的最终目标是()。

早期胃癌是

通信企业与一般制造业的企业相比，成本构成中不含原材料耗费项目的主要原因是（）。

如果客户舒适地坐着，则通常表示他()。A:是放松的B:对话题很感兴趣C:不信任理财规划师D:有些厌烦

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A、销售合规性风险 B、投资合规性风

王某在看房时，仅有一个缺陷是不满足其购房意愿的，此时房地产经纪人应采用（　　）引