股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

admin2020-12-24 33

问题股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管措施
Ⅲ.市场禁入

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ddM8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（　　）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（　　）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（　　）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

国际上，基金托管费年费率通常为（　　）左右。 A．0.20% B．0

借款人负债比率越低，说明（　　）。

空心截面圆轴，其外径为D，内径为d，某横截面上的扭矩为Mn，则该截面上的最大剪应

教学的一般任务有哪些?

Whenateachersays"Next,pleasepayattentiontothetimeofarrivalandd...A

痰饮病，症见胸胁疼痛,咳唾引痛，呼吸困难，咳逆气喘，仅能偏卧一侧，舌苔白，脉沉滑。辨证应属A.痰饮脾阳虚弱证B.痰饮饮留胃肠证C.悬饮邪犯胸肺证D.悬饮饮

人体的生长发育需要A．气化B．气的推动C．气的防御D．气的固摄E．气的温煦

建设工程项目招标人与中标人签订合同前，可就投标文件中的()进行协商谈判。A.细微偏差B.投标价格C.质量要求D.工期要求

关于仲裁协议的效力，正确的表述是()。A:对双方当事人均有约束力B:可以排除法院管辖C:对法院不具有约束力D:不服仲裁结果可以起诉E:有仲裁协议的合同纠

连续生产线上的设备安装标高测量应选用（　）基准点。A、简单标高B、预埋标高C、中心标板D、木桩式标高

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（ ）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（ ）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（ ）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（ ）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（ ）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

国际上，基金托管费年费率通常为（ ）左右。 A．0.20% B．0

借款人负债比率越低，说明（ ）。

空心截面圆轴，其外径为D，内径为d，某横截面上的扭矩为Mn，则该截面上的最大剪应

教学的一般任务有哪些?

Whenateachersays"Next,pleasepayattentiontothetimeofarrivalandd...A

痰饮病，症见胸胁疼痛,咳唾引痛，呼吸困难，咳逆气喘，仅能偏卧一侧，舌苔白，脉沉滑。辨证应属A.痰饮脾阳虚弱证B.痰饮饮留胃肠证C.悬饮邪犯胸肺证D.悬饮饮

人体的生长发育需要A．气化B．气的推动C．气的防御D．气的固摄E．气的温煦

建设工程项目招标人与中标人签订合同前，可就投标文件中的()进行协商谈判。A.细微偏差B.投标价格C.质量要求D.工期要求

关于仲裁协议的效力，正确的表述是()。A:对双方当事人均有约束力B:可以排除法院管辖C:对法院不具有约束力D:不服仲裁结果可以起诉E:有仲裁协议的合同纠

连续生产线上的设备安装标高测量应选用（ ）基准点。A、简单标高B、预埋标高C、中心标板D、木桩式标高

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（　　）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（　　）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（　　）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

国际上，基金托管费年费率通常为（　　）左右。 A．0.20% B．0

借款人负债比率越低，说明（　　）。

连续生产线上的设备安装标高测量应选用（　）基准点。A、简单标高B、预埋标高C、中心标板D、木桩式标高