股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

admin2020-12-24 47

问题股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管措施
Ⅲ.市场禁入

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ddM8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（　　）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（　　）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（　　）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

唐朝时期，广东最有特色的商人是（　　）。 A、洋商 B、官商 C、海商

颈外动脉结扎的位置在 A．甲状腺上动脉与舌动脉之间 B．舌动脉与颌外动脉之间

某建设工程项目拟订购5台国产设备，订货价格为50万元/台，设备运杂费率为8%

病人经常失眠近2年，入夜入睡难，心烦热，盗汗，遗精，头晕乏力，腰膝酸软，耳鸣，舌

文物艺术品属于()。

下列选项中，不符合信托计划的合格投资者条件的是()。A.家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人B.个人收入在最近3年内

发达国家商业银行实践中常见的绩效评价标准不包括()。A.成本标准B.历史标准C.预算标准D.相对业绩标准

急性出血坏死型胰腺炎特征性病变是 A上腹部可触及包块B肼周及侧腹呈青紫色C黄疽 D腹痛向腰背部放散E腹痛持续1周以上

寥大青叶的原植物属于A.豆科B.水龙骨科C.蓼科D.蔷薇科E.夹竹桃科

《全国土地利用总体规划纲要》提出调整园地布局，引导新建园地向立地条件适宜的()集中发展。A:盐碱地、荒草地、裸土地B:丘陵、台地和荒坡地C:低效林地、退化草

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（ ）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（ ）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（ ）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（ ）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（ ）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（ ）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（ ）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

唐朝时期，广东最有特色的商人是（ ）。 A、洋商 B、官商 C、海商

颈外动脉结扎的位置在 A．甲状腺上动脉与舌动脉之间 B．舌动脉与颌外动脉之间

某建设工程项目拟订购5台国产设备，订货价格为50万元/台，设备运杂费率为8%

病人经常失眠近2年，入夜入睡难，心烦热，盗汗，遗精，头晕乏力，腰膝酸软，耳鸣，舌

文物艺术品属于()。

下列选项中，不符合信托计划的合格投资者条件的是()。A.家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人B.个人收入在最近3年内

发达国家商业银行实践中常见的绩效评价标准不包括()。A.成本标准B.历史标准C.预算标准D.相对业绩标准

急性出血坏死型胰腺炎特征性病变是 A上腹部可触及包块B肼周及侧腹呈青紫色C黄疽 D腹痛向腰背部放散E腹痛持续1周以上

寥大青叶的原植物属于A.豆科B.水龙骨科C.蓼科D.蔷薇科E.夹竹桃科

《全国土地利用总体规划纲要》提出调整园地布局，引导新建园地向立地条件适宜的()集中发展。A:盐碱地、荒草地、裸土地B:丘陵、台地和荒坡地C:低效林地、退化草

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

发行人首次公开发行股票3年前国有股权无偿划转，不存在同业竞争、关联交易等情形的视为实际控制人没有发生变化。（　　）

根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（　　）A.发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期一次，延

根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定，以下关于上市公司环保核查的说法正确的有（　　）A.自通知发布之日起，环境保护部停止受理及开展上市

下列人员需在招股说明书上签字的是（　　）A.董事B.监事C.董事会秘书D.经理E.保荐代表人F.保荐机构法定代表人

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见B.发行人存在的主要风险C.相关承诺

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本

关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（　　）A.保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》B.保

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）A.更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。B.发审

以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（　　）A.发行人只能经营一种业务B.发行人最近三年主营业务没发生变更C.发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发

唐朝时期，广东最有特色的商人是（　　）。 A、洋商 B、官商 C、海商