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投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交
投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交
昕玥
2019-12-17
43
问题
投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
选项
A.事前B.事中C.事后D.全程
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施要求对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。 本题考察投资合规性风险
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