证券投资顾问应具备的职业操守有（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D

admin2020-12-24 61

问题证券投资顾问应具备的职业操守有（）。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.依法合规
Ⅲ.公平维护客户利益
Ⅳ.独立客观

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析证券投资顾问应具备的职业操守包括：1.依法合规2.诚实守信3.公平维护客户利益

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dhd8KKKQ

相关试题推荐

驾驶机动车应当随身携带哪种证件？A、工作证B、驾驶证C、身份证D、职业资格证
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ．证券公司申请发行...
关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...
证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续
以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（　　）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证...
下列关于或有事项的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．或有资产和或有负债均不确认 Ⅱ．当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露 Ⅲ．...

随机试题

下列关于货币单位抽样的优缺点的说法，不正确的是： A、货币单位抽样的抽样单位属
根据《水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法》（水建管[1999]177号），蓄水
下列关于增值税税目的说法正确的是（）。
提出“父母是孩子的第一任教师”主张的教育家是()。　　A.蒙台梭利
木香顺气丸的功能是
一名10岁男孩，右下腹持续性痛阵发性加剧4天，发热，呕吐5次，为胃内容物，2天未排大便，仍排气。查体：体温38．8℃，脉搏100次／分，腹稍胀，未见肠型，...
与细菌耐药性有关的遗传物质是A:质粒B:性菌毛C:异染颗粒D:细菌的核蛋白体E:毒性噬菌体
下列情况，不属于废标的是（）。A.开标前5min，补充修改投标报价文件B.投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件C.给出的报价低于成本D.
张某是村卫生室的执业医师，下列关于张某职责的说法，错误的是（）。A.张某主要为村里的居民提供公共卫生和基本医疗服务B.张某须协助专业公共卫生机构落实重大公共
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()

证券投资顾问应具备的职业操守有（ ）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D

驾驶机动车应当随身携带哪种证件？A、工作证B、驾驶证C、身份证D、职业资格证

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（ ） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ．证券公司申请发行...

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（ ）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（ ）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续

以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（ ）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证...

下列关于或有事项的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．或有资产和或有负债均不确认 Ⅱ．当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露 Ⅲ．...

下列关于货币单位抽样的优缺点的说法，不正确的是： A、货币单位抽样的抽样单位属

根据《水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法》（水建管[1999]177号），蓄水

下列关于增值税税目的说法正确的是（）。

提出“父母是孩子的第一任教师”主张的教育家是()。 A.蒙台梭利

木香顺气丸的功能是

一名10岁男孩，右下腹持续性痛阵发性加剧4天，发热，呕吐5次，为胃内容物，2天未排大便，仍排气。查体：体温38．8℃，脉搏100次／分，腹稍胀，未见肠型，...

与细菌耐药性有关的遗传物质是A:质粒B:性菌毛C:异染颗粒D:细菌的核蛋白体E:毒性噬菌体

下列情况，不属于废标的是（）。A.开标前5min，补充修改投标报价文件B.投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件C.给出的报价低于成本D.

张某是村卫生室的执业医师，下列关于张某职责的说法，错误的是（）。A.张某主要为村里的居民提供公共卫生和基本医疗服务B.张某须协助专业公共卫生机构落实重大公共

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()

证券投资顾问应具备的职业操守有（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ．证券公司申请发行...

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续

以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（　　）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证...

下列关于或有事项的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．或有资产和或有负债均不确认 Ⅱ．当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露 Ⅲ．...

提出“父母是孩子的第一任教师”主张的教育家是()。　　A.蒙台梭利