证券投资顾问应具备的职业操守有（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D

admin2020-12-24 31

问题证券投资顾问应具备的职业操守有（）。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.依法合规
Ⅲ.公平维护客户利益
Ⅳ.独立客观

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案A

解析证券投资顾问应具备的职业操守包括：1.依法合规2.诚实守信3.公平维护客户利益

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dhd8KKKQ

相关试题推荐

驾驶机动车应当随身携带哪种证件？A、工作证B、驾驶证C、身份证D、职业资格证
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...
根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ．证券公司申请发行...
关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...
证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续
以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（　　）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证...
下列关于或有事项的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．或有资产和或有负债均不确认 Ⅱ．当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露 Ⅲ．...

随机试题

第一版巴塞尔资本协议中，商业银行资本充足率不得()。 A、低于8％ B、高
病理尸体解剖时的体表检查不包括()。 A．性别、年龄、身高 B．发育和营养状
SPECT断层均匀性测试的频度为 A．每日一次 B．每周一次 C．每月一次
以下各项活动中属于房地产业范围的有（）。A.房地产开发经营B.物业管理C.房地产中介服务D.房地产行政主管部门的活动E.房屋产权登记管理
人员培训工作的评价中，近期效果评价是评价A.培训过程中的各种培训活动的执行情况B.培训过程中的各种培训活动的效率C.培训后学员的知识、技能的掌握情况D.培
下列费用中，属于建筑安装工程人工费的有()A:职工教育经费B:工会经费C:高空作业津贴D:节约奖金E:探亲假期间工资
在房地产卖方代理合同中，房地产经纪人的基本义务是（　　）A、尽快卖出标的物B、实现标的物的最高出售价格C、多找买家D、撮合双方交易
江河、湖泊的水位在汛期上涨可能出现险情之前而必须开始警戒并准备防汛工作时的水位称为()。A.危险水位B.警戒水位C.防汛水位D.保护水位
依据《安全生产法》的规定，负有安全生产监督管理职责的部门依法监督检查时行使的职权有（　　）。A.行政处罚权B.现场检查权C.当场处理权D.紧急处置权E.
电气设备的防触电保护可分为5类，各类设备使用时对附加安全措施的装接要求不同。下列关于电气设备装接保护接地的说法中，错误的是（）。A.0类设备是仅靠基本绝缘作为防

证券投资顾问应具备的职业操守有（ ）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D

驾驶机动车应当随身携带哪种证件？A、工作证B、驾驶证C、身份证D、职业资格证

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（ ） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ．证券公司申请发行...

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（ ）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（ ）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续

以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（ ）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证...

下列关于或有事项的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．或有资产和或有负债均不确认 Ⅱ．当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露 Ⅲ．...

第一版巴塞尔资本协议中，商业银行资本充足率不得()。 A、低于8％ B、高

病理尸体解剖时的体表检查不包括()。 A．性别、年龄、身高 B．发育和营养状

SPECT断层均匀性测试的频度为 A．每日一次 B．每周一次 C．每月一次

以下各项活动中属于房地产业范围的有（）。A.房地产开发经营B.物业管理C.房地产中介服务D.房地产行政主管部门的活动E.房屋产权登记管理

人员培训工作的评价中，近期效果评价是评价A.培训过程中的各种培训活动的执行情况B.培训过程中的各种培训活动的效率C.培训后学员的知识、技能的掌握情况D.培

下列费用中，属于建筑安装工程人工费的有()A:职工教育经费B:工会经费C:高空作业津贴D:节约奖金E:探亲假期间工资

在房地产卖方代理合同中，房地产经纪人的基本义务是（ ）A、尽快卖出标的物B、实现标的物的最高出售价格C、多找买家D、撮合双方交易

江河、湖泊的水位在汛期上涨可能出现险情之前而必须开始警戒并准备防汛工作时的水位称为()。A.危险水位B.警戒水位C.防汛水位D.保护水位

依据《安全生产法》的规定，负有安全生产监督管理职责的部门依法监督检查时行使的职权有（ ）。A.行政处罚权B.现场检查权C.当场处理权D.紧急处置权E.

电气设备的防触电保护可分为5类，各类设备使用时对附加安全措施的装接要求不同。下列关于电气设备装接保护接地的说法中，错误的是（）。A.0类设备是仅靠基本绝缘作为防

证券投资顾问应具备的职业操守有（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发 Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券A.Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（　　）。 Ⅰ．查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ．经国务院...

根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ．公司股本总...

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?（　　） Ⅰ．列席发行人的经理会 Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件...

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销 Ⅱ．证券公司申请发行...

关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ．公司对公...

证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（　　）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续

以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有（　　）。 Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司 Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证...

下列关于或有事项的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．或有资产和或有负债均不确认 Ⅱ．当或有资产可能给企业带来经济利益时，则应在会计报表附注中披露 Ⅲ．...

在房地产卖方代理合同中，房地产经纪人的基本义务是（　　）A、尽快卖出标的物B、实现标的物的最高出售价格C、多找买家D、撮合双方交易

依据《安全生产法》的规定，负有安全生产监督管理职责的部门依法监督检查时行使的职权有（　　）。A.行政处罚权B.现场检查权C.当场处理权D.紧急处置权E.