基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系)，于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德...

admin2020-12-24 56

问题基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系)，于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的( )原则。

选项 A.专业审慎

B.忠诚尽责

C.保守秘密

D.诚实守信

答案A

解析小王的行为不属于内幕交易，尽管信息对股价有影响，但来源不可靠。但小王仅凭道听途说进行投资，违反了专业审慎的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dho0KKKQ

相关试题推荐

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型B.主题型C.股票型D.混合型
UCITS一号指令的适用范围包括（）。A.封闭式基金B.从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金C.基金份额只向非欧盟成员国的公众
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A.更简单的风险分散规则B.更广泛的投资品种C.引入简要招募说明书D.更广泛的业务范
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%
UCITS基金持有人是以（）进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值
QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。A.境外；境外B.境外；境内C.境内；境内D.境内；境外
QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用
AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。A.5%B.8%C.10%D.15%
2003年5月23日，（）成为我国第—批获准人境的境外机构投资者。A.上投摩根亚太优势B.瑞士银行和野村证券株式会社C.广发亚太精选D.工银瑞信
2002年12月26日，首家合资基金公司（）成立。A.南方基金管理公司B.招商基金管理公司C.博时基金管理公司D.华夏基金管理公司

随机试题

对抵押物进行估价时，对于机器设备的估价，主要考虑（　　）。 A、抵押物的市场价
核素计算机断层显像的英文缩写是 A．SPECT B．PET C．CT D
G.653光纤的主要特点是（）。
山西运城澄泥砚是入窑烧制的。
当出现心悸、乏力及头晕时，出血量一般大于A.250～300mlB.5～10mlC.50～100mlD.400～500mlE.1000ml
女，1岁半，1个月前患"肠炎"，住院好转，出院后近1周又发生腹泻，大便3～5次/日，时稀时稠。患儿系足月产，生后牛奶喂养，未加辅食，查体：血压80／5...治疗
（　　）广播呼叫的呼叫优先级别是最高级。A.消防紧急B.多媒体C.催促D.登机
下列人员中不符合参加导游人员资格考试条件的是（）。A.国内本省以外的人B.具有中专学历的人C.外籍华人D.具有大专学历的
影响火灾的气象因素包括()。A.大风B.降水C.高温D.雷击E.爆炸
用于小儿退热,预防发热所致惊厥的药品是A.布洛芬B.溴丙胺太林C.吲哚美辛D对乙酰氨基酚E.阿苯片

基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司(小张与A、B两公司无关系)，于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德...

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型B.主题型C.股票型D.混合型

UCITS一号指令的适用范围包括（）。A.封闭式基金B.从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金C.基金份额只向非欧盟成员国的公众

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A.更简单的风险分散规则B.更广泛的投资品种C.引入简要招募说明书D.更广泛的业务范

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

UCITS基金持有人是以（）进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值

QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。A.境外；境外B.境外；境内C.境内；境内D.境内；境外

QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用

AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司（）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。A.5%B.8%C.10%D.15%

2003年5月23日，（）成为我国第—批获准人境的境外机构投资者。A.上投摩根亚太优势B.瑞士银行和野村证券株式会社C.广发亚太精选D.工银瑞信

2002年12月26日，首家合资基金公司（）成立。A.南方基金管理公司B.招商基金管理公司C.博时基金管理公司D.华夏基金管理公司

对抵押物进行估价时，对于机器设备的估价，主要考虑（ ）。 A、抵押物的市场价

核素计算机断层显像的英文缩写是 A．SPECT B．PET C．CT D

G.653光纤的主要特点是（）。

山西运城澄泥砚是入窑烧制的。

当出现心悸、乏力及头晕时，出血量一般大于A.250～300mlB.5～10mlC.50～100mlD.400～500mlE.1000ml

女，1岁半，1个月前患"肠炎"，住院好转，出院后近1周又发生腹泻，大便3～5次/日，时稀时稠。患儿系足月产，生后牛奶喂养，未加辅食，查体：血压80／5...治疗

（ ）广播呼叫的呼叫优先级别是最高级。A.消防紧急B.多媒体C.催促D.登机

下列人员中不符合参加导游人员资格考试条件的是（）。A.国内本省以外的人B.具有中专学历的人C.外籍华人D.具有大专学历的

影响火灾的气象因素包括()。A.大风B.降水C.高温D.雷击E.爆炸

用于小儿退热,预防发热所致惊厥的药品是A.布洛芬B.溴丙胺太林C.吲哚美辛D对乙酰氨基酚E.阿苯片

对抵押物进行估价时，对于机器设备的估价，主要考虑（　　）。 A、抵押物的市场价

（　　）广播呼叫的呼叫优先级别是最高级。A.消防紧急B.多媒体C.催促D.登机