首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ....
admin
2020-12-24
38
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/diM8KKKQ
相关试题推荐
根据《证券发行与上市管理办法》的规定,可转换公司债券自( )起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上
下列关于B0T会计处理的说法正确的是( )A.在某些情况下,合同投资方为了服务协议目的建造或从第三方购买的基础设施,也应比照B0T业务的原则处理。B.项目公
以下可以担任上市公司独立董事的有( )A.某人儿子持有上市公司0.9%股份,但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1
下列各项属于职工薪酬内容的是( )A.职工工资、奖金、津贴和补贴B.职工福利费C.非货币性福利D.因解除与职工的劳动关系给予的补偿
以下属于筹资活动现金流量的有( )A.为购建固定资产、无形资产和其他长期资产而发生的借款利息资本化部分B.融资租入固定资产所支付的租赁费C.发行证券筹集资
以下可以作为股权激励激励对象的有( )A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公开谴责B.独立董事C.监事D.核心业务人员
甲公司向乙公司销售设备并提供安装服务。安装的设备价款为500万元,安装简单易行,安装服务费为5000元。截止年底,客户已经验货并开具销售发票,安装工作己完...
下列属于证券投资者保护基金来源的是( )A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息
下列项目中,可能引起资本公积变动的有( )。A.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用B.企业接受投资者投入的资本C.用资本公积转增资本D.处
下列哪些情况属于公开发行证券( )A.向特定对象发行超过200人B.向非特定对象发行少于200人C.通过报刊等广告发行D.公司某股东将其股份转让给他人,
随机试题
经营劳动防护用品的单位应有()核发的营业执照,有满足需要的固定场所和了解相关防
对重度致吐化疗药所引起的恶心、呕吐,可选择的治疗药品有()
根据我国《标准施工招标文件》,下列情形中,承包人可以得到费用和利润补偿而不能得到
滴眼后可出现口腔苦昧的药物是
严禁使用()研磨工件,严禁切割片异常受力,避免其碎裂飞溅伤人。
.晚期艾滋病的淋巴结特征病变有 A.副皮质区仍存在B.淋巴细胞大量减少C
糖尿病所致面神经炎治疗首选A.激素B.按摩C.针灸D.抗感染E.控制血糖
某男,45岁。办公室秘书,经常加班熬夜,饮食无常。房事不举半年,平时心悸,失眠多梦,食少便溏,神疲乏力。中医诊断为阳痿。 治疗宜选用的中成药是A.右归丸
在淤泥性土的分类中,含水率36%A.浮泥B.淤泥C.流泥D.淤泥质土
根据我国国务院反垄断委员会颁布的《关于相关市场界定的指南》,在界定相关产品和服务市场时,可以()界定相关市场。A:从需求替代角度B:从供给角度C:通过假定垄