根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

admin2020-12-24 49

问题根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。

Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ.受处罚处分机构责任人

Ⅲ.处罚处分的原因

Ⅳ.处罚处分的文号

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dmbeKKKQ

相关试题推荐

信用违约互换(CDS)的危险来自()。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...
根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、
金融自由化的主要内容包括（）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场...
单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.
募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

随机试题

在签署合同前，房地产经纪人应做好以下准备（　　）。 A、明确双方异议所在，事先
根据《中华人民共和国商标法》，禁止作为商标注册但可以作为非注册商标或其他标志使用
下列不属于普通干粉灭火剂的是()。
“入芝兰之室，久而不闻其香；入鲍鱼之肆，久而不闻其臭。”这种现象是()。
社会促进：指个体从事某项活动时，他人在场促进其活动完成，提高其活动效率的现象，也
正常人体铁在消化道吸收的主要部位是 A.胃B.十二指肠C.空肠下段D.回
女性，78岁，下楼时摔伤，右下肢短缩约3cm，足外旋90°，髋部叩痛明显，最可能的诊断是A.右股骨干骨折B.右髋臼骨折C.右股骨转子间骨折D.右股骨颈骨折
知识点：女，10岁急性肾小球肾炎女,10岁,3周前患“感冒"。突然发热3天,38度左右。眼睑及颜面部水肿。尿检红细胞6个/HP,尿蛋白定性+++。血...A
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。A:《高级管理人员情况表》B:《期货交易风险说明书》C:《主要部门负责人情况表》D:《从业人员
为确保邮政普遍服务，应由（　　）控制普遍服务类业务的资费。 A．消费者协会 B．邮政企业 C．人民代表大会 D．政府

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（ ）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

信用违约互换(CDS)的危险来自()。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

金融自由化的主要内容包括（）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场...

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.

募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

在签署合同前，房地产经纪人应做好以下准备（ ）。 A、明确双方异议所在，事先

根据《中华人民共和国商标法》，禁止作为商标注册但可以作为非注册商标或其他标志使用

下列不属于普通干粉灭火剂的是()。

“入芝兰之室，久而不闻其香；入鲍鱼之肆，久而不闻其臭。”这种现象是()。

社会促进：指个体从事某项活动时，他人在场促进其活动完成，提高其活动效率的现象，也

正常人体铁在消化道吸收的主要部位是 A.胃B.十二指肠C.空肠下段D.回

女性，78岁，下楼时摔伤，右下肢短缩约3cm，足外旋90°，髋部叩痛明显，最可能的诊断是A.右股骨干骨折B.右髋臼骨折C.右股骨转子间骨折D.右股骨颈骨折

知识点：女，10岁急性肾小球肾炎 女,10岁,3周前患“感冒"。突然发热3天,38度左右。眼睑及颜面部水肿。尿检红细胞6个/HP,尿蛋白定性+++。血...A

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交()。A:《高级管理人员情况表》B:《期货交易风险说明书》C:《主要部门负责人情况表》D:《从业人员

为确保邮政普遍服务，应由（ ）控制普遍服务类业务的资费。 A．消费者协会 B．邮政企业 C．人民代表大会 D．政府

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

在签署合同前，房地产经纪人应做好以下准备（　　）。 A、明确双方异议所在，事先

知识点：女，10岁急性肾小球肾炎女,10岁,3周前患“感冒"。突然发热3天,38度左右。眼睑及颜面部水肿。尿检红细胞6个/HP,尿蛋白定性+++。血...A

为确保邮政普遍服务，应由（　　）控制普遍服务类业务的资费。 A．消费者协会 B．邮政企业 C．人民代表大会 D．政府