根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

admin2020-12-24 42

问题根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。

Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ.受处罚处分机构责任人

Ⅲ.处罚处分的原因

Ⅳ.处罚处分的文号

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dmbeKKKQ

相关试题推荐

信用违约互换(CDS)的危险来自()。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...
根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、
金融自由化的主要内容包括（）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场...
单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.
募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

随机试题

培训效果评估的主要内容包括（）。 A．培训目标达成情况评估 B．培训工作者
在项目进展过程中收集和分析与风险相关的各种信息，预测可能发生的风险，对其进行监控
设计绩效标准的评估标度时，可选择的类型有（　　）。
按社会保险责任划分的社会保险法律关系主体中，承担社会保险缴纳义务的主体包括（）
下列哪项不是月经先期的常见病因
婴幼儿腰穿以何腰椎间隙为宜 A.1~2 B.2~3 C.3~4 D
储蓄：国债：股票A.将军：团长：营长B.制图员：测量员：焊工C.学士：硕士：博士后D.游泳：体操：击剑
质权的标的是（　　）。A.不动产B.土地使用权C.动产和权利D.房屋
共用题干一般资料：张某，男性，23岁，某公司员工。案例介绍：外出学习三个月归来后，发现同事们对自己的态度不对，都在背后议论自己，也不知为什么。经过一段...
企业文化的激励功能的根本表现是（）A.把追求经济效益作为员工的最大动力B.通过树立正确人生观、价值观，增强企业的发展动力C.刺激员工的冒险精神，推动企

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（ ）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

信用违约互换(CDS)的危险来自()。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

金融自由化的主要内容包括（）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场...

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.

募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

培训效果评估的主要内容包括（）。 A．培训目标达成情况评估 B．培训工作者

在项目进展过程中收集和分析与风险相关的各种信息，预测可能发生的风险，对其进行监控

设计绩效标准的评估标度时，可选择的类型有（ ）。

按社会保险责任划分的社会保险法律关系主体中，承担社会保险缴纳义务的主体包括（ ）

下列哪项不是月经先期的常见病因

婴幼儿腰穿以何腰椎间隙为宜 A.1~2 B.2~3 C.3~4 D

储蓄：国债：股票A.将军：团长：营长B.制图员：测量员：焊工C.学士：硕士：博士后D.游泳：体操：击剑

质权的标的是（ ）。A.不动产B.土地使用权C.动产和权利D.房屋

共用题干 一般资料：张某，男性，23岁，某公司员工。案例介绍：外出学习三个月归来后，发现同事们对自己的态度不对，都在背后议论自己，也不知为什么。经过一段...

企业文化的激励功能的根本表现是（）A.把追求经济效益作为员工的最大动力B.通过树立正确人生观、价值观，增强企业的发展动力C.刺激员工的冒险精神，推动企

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

设计绩效标准的评估标度时，可选择的类型有（　　）。

按社会保险责任划分的社会保险法律关系主体中，承担社会保险缴纳义务的主体包括（）

质权的标的是（　　）。A.不动产B.土地使用权C.动产和权利D.房屋

共用题干一般资料：张某，男性，23岁，某公司员工。案例介绍：外出学习三个月归来后，发现同事们对自己的态度不对，都在背后议论自己，也不知为什么。经过一段...