根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

admin2020-12-24 24

问题根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。

Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ.受处罚处分机构责任人

Ⅲ.处罚处分的原因

Ⅳ.处罚处分的文号

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dmbeKKKQ

相关试题推荐

信用违约互换(CDS)的危险来自()。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...
根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、
金融自由化的主要内容包括（）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场...
单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.
募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

随机试题

麦淀粉膳食适用于下列哪种患者？（　　） A、糖尿病患者 B、胆囊炎患者 C
公司债券是 A、只有在有收益保证的情况下才要求支付利息的收益债券 B、完全
社会购买力是在一定的经济发展阶段与收入水平基础上，在（）用于购买商品的货币支付能
关于合同解除权的说法，错误的是（）。
已知甲企业的A产品在使用W技术前后的单位销售价格和单位成本不变，使用W技术后A产
贷款调查不包括()。
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用
五脏关系中主要体现在气血方面的两脏是A:心与肺B:心与肾C:肺与脾D:脾与肾E:肺与肾
辣根过氧化物酶(HRP)的受氢体底物为A.OPDB.TMBC.DABD.H2O2E.Eu
男性，48岁，乙型肝炎病史10年，因乏力、低热、腹胀、少尿来院就诊，检查发现巩膜黄染，腹部膨隆，有大量腹腔积液存在。肝略缩小，脾大，超声显像见肝内纤维增殖...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（ ）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

信用违约互换(CDS)的危险来自()。 ①具有较高的杠杆性 ②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 ③场外市场缺乏充分的信息披露和监管，...

根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括（）。 Ⅰ．远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、

金融自由化的主要内容包括（）。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场...

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.

募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介私募基金。 ①公开出版资料 ②户外广告 ③海报 ④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）披露一次更新的招募说明书。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费A.①②③B

基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。A.基本账户，一般

麦淀粉膳食适用于下列哪种患者？（ ） A、糖尿病患者 B、胆囊炎患者 C

公司债券是 A、只有在有收益保证的情况下才要求支付利息的收益债券 B、完全

社会购买力是在一定的经济发展阶段与收入水平基础上，在（）用于购买商品的货币支付能

关于合同解除权的说法，错误的是（）。

已知甲企业的A产品在使用W技术前后的单位销售价格和单位成本不变，使用W技术后A产

贷款调查不包括()。

关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用

五脏关系中主要体现在气血方面的两脏是A:心与肺B:心与肾C:肺与脾D:脾与肾E:肺与肾

辣根过氧化物酶(HRP)的受氢体底物为A.OPDB.TMBC.DABD.H2O2E.Eu

男性，48岁，乙型肝炎病史10年，因乏力、低热、腹胀、少尿来院就诊，检查发现巩膜黄染，腹部膨隆，有大量腹腔积液存在。肝略缩小，脾大，超声显像见肝内纤维增殖...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息的内容包括（）。 Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称 Ⅱ.受处罚处分机构责任人 Ⅲ.处罚...

麦淀粉膳食适用于下列哪种患者？（　　） A、糖尿病患者 B、胆囊炎患者 C