首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者...
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者...
admin
2020-12-24
34
问题
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.3
B.5
C.7
D.10
答案
A
解析
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dnbeKKKQ
相关试题推荐
我国公司获得利润的分配顺序为()。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②
基金的自律组织主要有() ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④
—般情况下,下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是()。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...
国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括()。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.
国务院金融稳定发展委员会的职责有()。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中...
基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①
资本市场划分为场内市场和场外市场,是按照()作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化
按照组织方式,可以将金融市场划分为()和()。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场
()对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
随机试题
《2012安装预算定额》第七册《通风空调工程》规定,整个通风系统设计采用渐缩管均
《素问.阴阳应象大论》中,谷气通于 A.肝 B.心 C.脾 D.肺 E
想象思维的类型有()。 A.条件想象 B.无条件想象 C.限制性想象
领导干部如果没有底线思维,就不能做到严格自律。而只有不忘初心,才能始终保持底线思
采用销售百分比法预测对外筹资需要量时,下列各项变动中,会使对外筹资需要量减少的是
根据我国《刑法》,下列财产中不认为是公共财产的是()。
(2014真题)下列建设项目中,应采取招标等公开竞价方式取得国有建设用地使用权
措施①~④涉及的电信管制内容有()。
关于女性内生殖器官描述哪项是对的A:非孕期子宫容积10mlB:子宫腔呈梭形C:输卵管正常16~18cmD:卵巢为性腺器官E:子宫腔表面内膜称为基底层
关于编制项目管理任务分工表的说法,正确的是()。 A.业主方应对项目各参与方给予统一指导和管理 B.首先应对项目实施各阶段的具体管理任务做...