合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

admin2020-12-24 28

问题合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A.3
B.5
C.7
D.10

答案A

解析合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dnbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

我国公司获得利润的分配顺序为（）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②

基金的自律组织主要有（） ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.

国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中...

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①

资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化

按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场

()对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

如何才能显示关联菜单：A、单击图象B、按住Alt键的同时单击图象C、按住Alt键的同时单击图象或在图象上单击右键D、将鼠标放在工具箱的工具上C

商业银行通过内部评级确定每个非零售风险暴露债务人的风险等级时，债务人评级范围包括

上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以两者中比

根据我国刑法规定，故意伤害罪可以判处死刑的情况是（　　）。 A.故意伤害致人死

关于杆形卡环，下列说法正确的是（）A.卡环臂的水平部分离开在龈缘下2mmB.臂端进入基牙颊侧中1/3倒凹区C.在一定程度上增加了游离端义齿加到末端基牙

股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A、承诺募集制B、承诺分期制C、承诺兑现制D、承诺资本制

如果将全社会固定资产投资完成额转化成固定资本形成总额，则需要额外扣除的项目有（）。A.拆迁补偿费B.商品房销售增值形成的固定资产C.土地购置费D.

红霉素的抗菌作用机制A.抑制蛋白质合成的多个环节，使细菌蛋白质合成受阻B.与核蛋白体30s亚基结合，抑制肽链延长和细菌蛋白质的合成C.与核蛋白体50s亚基结

有害的杂质含量超过药品标准规定的药品是A.假药B.劣药C.药品D.毒性药品E.上市药品

机床正常运转时，各项参数均应稳定在允许范围；当各项参数偏离了正常范围，就预示系统或机床本身或设备某一零件、部位出现故障。零部件磨损会导致（）A.转速异常B.

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

我国公司获得利润的分配顺序为（）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②

基金的自律组织主要有（） ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.

国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中...

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①

资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化

按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场

()对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

如何才能显示关联菜单：A、单击图象B、按住Alt键的同时单击图象C、按住Alt键的同时单击图象或在图象上单击右键D、将鼠标放在工具箱的工具上C

商业银行通过内部评级确定每个非零售风险暴露债务人的风险等级时，债务人评级范围包括

上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以两者中比

根据我国刑法规定，故意伤害罪可以判处死刑的情况是（ ）。 A.故意伤害致人死

关于杆形卡环，下列说法正确的是（）A.卡环臂的水平部分离开在龈缘下2mmB.臂端进入基牙颊侧中1/3倒凹区C.在一定程度上增加了游离端义齿加到末端基牙

股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A、承诺募集制B、承诺分期制C、承诺兑现制D、承诺资本制

如果将全社会固定资产投资完成额转化成固定资本形成总额，则需要额外扣除的项目有（）。A.拆迁补偿费B.商品房销售增值形成的固定资产C.土地购置费D.

红霉素的抗菌作用机制A.抑制蛋白质合成的多个环节，使细菌蛋白质合成受阻B.与核蛋白体30s亚基结合，抑制肽链延长和细菌蛋白质的合成C.与核蛋白体50s亚基结

有害的杂质含量超过药品标准规定的药品是A.假药B.劣药C.药品D.毒性药品E.上市药品

机床正常运转时，各项参数均应稳定在允许范围；当各项参数偏离了正常范围，就预示系统或机床本身或设备某一零件、部位出现故障。零部件磨损会导致（）A.转速异常B.

根据我国刑法规定，故意伤害罪可以判处死刑的情况是（　　）。 A.故意伤害致人死