合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者...

admin2020-12-24 46

问题合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A.3
B.5
C.7
D.10

答案A

解析合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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我国公司获得利润的分配顺序为（）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②

基金的自律组织主要有（） ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...

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国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中...

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①

资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化

按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场

()对人民币债券发行利率进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行

下列融资租赁业务中金融租赁公司不需要自担风险的是() A.转租式融资租赁

下列各句中，没有语病的一句是（）。 A．对于农村小学，非常关心的一个问题是如何

在卫生标准中，空气、水、土壤中有害物质的浓度的量值标准为 A．容许浓度 B．

在七情配伍中，原则上不宜配伍应用的是 A．相须 B．相使 C．相畏 D．

下列哪项不是疾病时间分布的变化形式 A、短期波动 B、流行 C、季节性

高职评估体系中的重要考核指标包含（）A.毕业生就业率与就业质量B.双证书”获取率与获取质量C.生产性实训基地建设D.专兼结合专业教学团队建设

（　　）是银行由于系统缺陷而引发的操作风险。A.百年不遇的龙卷风致使某银行贮存的账册严重损毁B.某银行因为通信系统设备老化而发生业务中断C.某银行财务制度不

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定规律性：

信息与沟通的基本要求不包括()。A.信息收集B.信息整合C.信息加工D.信息传递

槐花药材主含的化学成分是A.丁香酚B.木兰脂素C.芸香苷D.绿原酸E.东莨菪碱

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