2. 金融经济
  3. 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元 B.具有良好的保荐业务团队且

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元 B.具有良好的保荐业务团队且

admin2020-12-24  18
问题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（　　）
选项 A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案BCD
解析保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： (一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； (二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； (三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持： (四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人： (五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； (六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； (七)中国证监会规定的其他条件。
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