2. 金融经济
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，采取（ ）监管措施 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违视业务 Ⅲ.监管...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，采取（ ）监管措施 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违视业务 Ⅲ.监管...

admin2020-12-24  53
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，采取（ ）监管措施
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违视业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案A
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违视业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/dod8KKKQ
相关试题推荐
随机试题