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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,采取( )监管措施 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违视业务 Ⅲ.监管...
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,采取( )监管措施 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违视业务 Ⅲ.监管...
admin
2020-12-24
42
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,采取( )监管措施
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违视业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违视业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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