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商业银行开展个人理财业务有下列( )精形之一的,中国银监会可以依据相关规定 对直
商业银行开展个人理财业务有下列( )精形之一的,中国银监会可以依据相关规定 对直
tikufree
2020-05-20
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问题
商业银行开展个人理财业务有下列( )精形之一的,中国银监会可以依据相关规定 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事 责任。
选项
A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C.挪用单独管理的客户资产的D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的E.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽 储的
答案
ABC
解析
。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第六十一条和第六 十二条规定可知,中国银监会可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为 处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成 犯罪的,依法追究刑事责任。包括:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失 的;②为建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监 测与监控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严 重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资 产的。
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