资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

admin2020-12-24 25

问题资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

工商机关查获企业违法经营行为并进行处罚取得的罚没收入不属于我国预算收入范围。（

下列哪种组织由外胚层上皮发育而来（） A．釉质 B．牙骨质 C．牙周膜

下列建筑安装工程费用中，属于措施费的是（）

男，25岁。出现膀胱刺激征1年，消炎治疗无效，右附睾尾部触及硬结，与皮肤粘连形成

我国“十一五”规划纲要对政府职责的表述是（） A.宏观调控、经济监管、社

-_______isyourgirlfriendlike?-Sheisverykindandgood-looking.AHowBW

在对事物的知觉中有以往经验，只是为基础的理解，以便对知觉的对象作出说明，这一特性是（） A.知觉的选择性B.知觉的理解性 C.知觉的恒常性D.知...

反思性实践

主产于印度、越南、泰国等A.马钱子B.连翘C.小茴香D.吴茱萸E.枳壳

以下关于期权权利金的说法，正确的是（）。A.权利金，也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用B.期权的权利金可能小于0

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）报告...

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公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

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