资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

admin2020-12-24 22

问题资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

下列索赔事件中，属于按索赔目的分类的是（　　）。 A.工期延误索赔 B.工期

患者男性，48岁。炎热夏天，在外高空作业3h，出现头痛、头晕、口渴、皮肤苍白、出

下列不属于水利水电工程项目按级划分等级的是（　）。

有关固定桥固位体设计说法错误的是()

某班主任在家长会上帮商家推广一种“心算”教材，但并未强制家长们购买。该班主任的做

有研究表明，运动，特别是大量运动，会提高人体内血清基的水平。在某种程度上，人的心

在同一个法律体系中，按照一定的标准和原则所制定的同类法律规范总称为()。

已知一个线性储存的线性表设每个结点需要占n个存储单元，若第一个结点地址为xul，则第i个结点的地址为（　）。A.xul+(i-1)nB.xul+inC.

根据成本加成定价法确定的贷款利率由以下几部分组成（　）A.银行对贷款违约风险所要求的补偿B.银行非资金性的营业成本C.优惠利率D.筹集可贷资金的成本E

房地产开发企业委托境外机构销售开发产品的，其支付境外机构的销售费用不超过委托销售收入（）的部分，准予据实扣除。A.3%B.5%C.10%D.20%

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

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（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

下列索赔事件中，属于按索赔目的分类的是（ ）。 A.工期延误索赔 B.工期

患者男性，48岁。炎热夏天，在外高空作业3h，出现头痛、头晕、口渴、皮肤苍白、出

下列不属于水利水电工程项目按级划分等级的是（ ）。

有关固定桥固位体设计说法错误的是()

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已知一个线性储存的线性表设每个结点需要占n个存储单元，若第一个结点地址为xul，则第i个结点的地址为（ ）。A.xul+(i-1)*nB.xul+i*nC.

根据成本加成定价法确定的贷款利率由以下几部分组成（ ）A.银行对贷款违约风险所要求的补偿B.银行非资金性的营业成本C.优惠利率D.筹集可贷资金的成本E

房地产开发企业委托境外机构销售开发产品的，其支付境外机构的销售费用不超过委托销售收入（）的部分，准予据实扣除。A.3%B.5%C.10%D.20%

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下列不属于水利水电工程项目按级划分等级的是（　）。

已知一个线性储存的线性表设每个结点需要占n个存储单元，若第一个结点地址为xul，则第i个结点的地址为（　）。A.xul+(i-1)nB.xul+inC.

根据成本加成定价法确定的贷款利率由以下几部分组成（　）A.银行对贷款违约风险所要求的补偿B.银行非资金性的营业成本C.优惠利率D.筹集可贷资金的成本E