资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

admin2020-12-24 59

问题资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.证券公司住所地中国证监会派出机构

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析资产托管机构应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

稽留热的特点是 A．骤起高热，持续数日，高热重复出现 B．24小时的体温相差

程某为某国有企业的副经理，在与另一公司的合作活动时，该公司给予程某存有88888

神经嵴可衍化为下列细胞，除了 A．成釉细胞 B．成牙本质细胞 C．成牙骨质

福费廷是指包买商从（）那里无追索地购买已经承兑的，并通常由进口商所在地银行担保

（）是企业经营发展和项目决策的重要依据。

心动周期中，主动脉压最低见于

下列关于我国传统节日的描述，与古代的说法或传说不相符的是（　　）。A、元宵节挂灯最早跟佛教仪式有关联B、清明节吃寒食最早是为了纪念一位先皇C、中秋节吃月饼曾

女，35岁。半年前母亲突然病故，此后失眠、情绪低沉、不愿与人交往。近3个月来独处时常听见有声音对她讲话，说母病故与某人有关，故多次给公安机关写信反映母被害...

应对应激以减轻紧张的措施是A分散对消极应激源的注意 B努力忘却消极应激源的情景状态 C增加对威胁情境的回避能力 D利用各种放松技术 E锻炼意志

由有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力，对企业的人力资源需求进行直觉判断和预测，这是人力资源需求预测方法中的（）。A.管理人员判断法B.德尔菲

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ）报告...

SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40

企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券B.小微企业

附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券

稽留热的特点是 A．骤起高热，持续数日，高热重复出现 B．24小时的体温相差

程某为某国有企业的副经理，在与另一公司的合作活动时，该公司给予程某存有88888

神经嵴可衍化为下列细胞，除了 A．成釉细胞 B．成牙本质细胞 C．成牙骨质

福费廷是指包买商从（）那里无追索地购买已经承兑的，并通常由进口商所在地银行担保

（）是企业经营发展和项目决策的重要依据。

心动周期中，主动脉压最低见于

下列关于我国传统节日的描述，与古代的说法或传说不相符的是（ ）。A、元宵节挂灯最早跟佛教仪式有关联B、清明节吃寒食最早是为了纪念一位先皇C、中秋节吃月饼曾

女，35岁。半年前母亲突然病故，此后失眠、情绪低沉、不愿与人交往。近3个月来独处时常听见有声音对她讲话，说母病故与某人有关，故多次给公安机关写信反映母被害...

应对应激以减轻紧张的措施是A分散对消极应激源的注意 B努力忘却消极应激源的情景状态 C增加对威胁情境的回避能力 D利用各种放松技术 E锻炼意志

由有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力，对企业的人力资源需求进行直觉判断和预测，这是人力资源需求预测方法中的（）。A.管理人员判断法B.德尔菲

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