2. 金融经济
  3. 公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A.按照规定开发新客户 B.参与任何操纵市场的行为 C.参与任何对客户或将来的客户

公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。A.按照规定开发新客户 B.参与任何操纵市场的行为 C.参与任何对客户或将来的客户

admin2020-12-24  44
问题 公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。
选项 A.按照规定开发新客户
B.参与任何操纵市场的行为
C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
答案A
解析本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向 任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。
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