2. 财务会计
  3. 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于

shuhaiku2020-05-20  53
问题 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（　　）。Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ．是否对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
答案C
解析回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e0QpKKKQ
相关试题推荐
随机试题