首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
shuhaiku
2020-05-20
56
问题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.是否对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e0QpKKKQ
相关试题推荐
收方时对处方的内容审查不包括 A、处方日期 B、毒、麻药应用 C
以下哪项不是望诊的主要内容 A、望腹腔穿刺液 B、望二便 C、望
财产所有权的内容有( )。 A.使用 B.管理 C.占有
17.我国宪法规定,公民有休息的权利,这一内容体现了公民的( )。 A.
5.我国宪法规定,公民的住宅不受侵犯,这一内容体现了公民的( )。[2014
物流成本管理是物流管理的重要内容,而物流成本计算又是物流成本 管理的前提。(
有效地进行物流成本核算,是现代物流管理的一个重要内容。() A.对 B.错
某承包单位通过招投标,承接了某航道整治工程,该整治工程主要内容为筑坝和护岸。建设
编制疏浚工程概、预算时,()属于定额直接费的组成内容。 A.临时设施费 B
上市公司调研的主要内容包括( )。 Ⅰ.财务与会计信息 Ⅱ.业务发展目标
随机试题
下列巨著中,属于研究广东历史、地理的重要文献的是( )。 A、《异物志》
略呈菱状方形或短圆柱形,横切面可见种皮薄,中间有“s\"形折曲的黄色子叶2片重叠。
下列关于项目资本金的出资方式,表述不正确的有()。
改革开放以后,国家确立的住房商品化方针是()
腹腔穿刺放腹腔积液后束以多头腹带的目的是为了防止
研究污染物在地下水中运移时其浓度的时空变化规律,并通过试验获得进行地下水环境质量
已知单面清水墙每工综合产量定额1.04m3,双面混水墙每工综合产量定额1.24m
机电产品国际招标中,评标结束后,投标人无权对()进行质疑。
在开展“有趣的动物”这一主题时,我事先在自然角悄悄饲养了几只蜗牛,并投放了蜗牛壳等。周一清早,孩子们陆续来园。不一会儿,活动室里便热闹起来,孩子们开始讨论...
构成质量管理体系文件的内容,不包括下列哪一项()。A.程序文件B.质量手册C.质量计划D.质量管理