首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
shuhaiku
2020-05-20
44
问题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.是否对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e0QpKKKQ
相关试题推荐
收方时对处方的内容审查不包括 A、处方日期 B、毒、麻药应用 C
以下哪项不是望诊的主要内容 A、望腹腔穿刺液 B、望二便 C、望
财产所有权的内容有( )。 A.使用 B.管理 C.占有
17.我国宪法规定,公民有休息的权利,这一内容体现了公民的( )。 A.
5.我国宪法规定,公民的住宅不受侵犯,这一内容体现了公民的( )。[2014
物流成本管理是物流管理的重要内容,而物流成本计算又是物流成本 管理的前提。(
有效地进行物流成本核算,是现代物流管理的一个重要内容。() A.对 B.错
某承包单位通过招投标,承接了某航道整治工程,该整治工程主要内容为筑坝和护岸。建设
编制疏浚工程概、预算时,()属于定额直接费的组成内容。 A.临时设施费 B
上市公司调研的主要内容包括( )。 Ⅰ.财务与会计信息 Ⅱ.业务发展目标
随机试题
某德国投资者持有一笔人民币资产组合,需要对冲外汇风险。假设市场上没有欧元兑人民币
反光膜白天的色度性能指标有()。
慢性肺源性心脏病患者右心衰竭时,首选的治疗措施为
共用题干 第一篇IsGlobalWarmingGoodforFarm
有机磷农药中毒时使用解磷定治疗的目的是,
古希腊著名医生希波克里特提出了人的四种气质类型:胆汁质、多血质、黏液质和抑郁质。 ()
女,22岁,近半年来因紧张复习准备考研究生,渐出现脑力迟钝,头痛,失眠,注意力不集中,心情紧张,常无故发脾气。近1个月上述症状加重,伴有疲乏无力,不想活动...
心律失常是心血管疾病中重要的一组疾病。它可单独发病亦可与心血管病伴发。可突然发作而致猝死,亦可持续累及心脏而衰竭。 另一患者为室上性心动过速,使用下列哪...
对于大型建设工程,由于其单位工程较多且相互间的制约比较小,可调整的幅度比较大,所以容易采用( )的方法来调整施工进度计划。A、平行作业B、搭接作业C、流
无论是低保、特困人员供养等基本生活救助,还是医疗救助、教育救助、住房救助等专项社会救助,都需要在()的基础上,制定并发布社会救助标准。这些救助标准既是实施...