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财务会计
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于
shuhaiku
2020-05-20
24
问题
证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.是否对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
答案
C
解析
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
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