期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

admin2020-12-24 41

问题期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

选项

答案对

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e2CQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

“双因素理论”中的保健因素是指马斯洛需要层次理论中的()。
美国某企业向日本出口货物，预计3个月后收入5000万日元货款。为规避汇率风险，该
教师王某在课堂上使用方言而不是普通话进行教学。王某的教学行为()。
下列关于社会策划模式的表述，错误的是（）。
发展规划评估工作的重点包括（　）。
对称三相正弦量在任一时刻瞬时值的代数和都等于零。
真理和谬误在一定条件下可以转化的论断是（）。A.辩证唯物主义观点B.相对主义观点C.诡辩主义观点D.经验主义观点
关于麻醉中药管理制度的叙述错误的是A:凡使用罂粟壳的患者必须建立病历B:麻醉药品专用处方应留存3年备查C:罂粟壳连续使用不得超过3天D:罂粟壳应开具在淡红
岩石巷道与硐室的施工目前主要以采用钻眼爆破法为主，其主要施工程序包括()oA.设备安装B.工作面钻眼爆破C.通风、安全检查D.临时支护E.装渣出渣以及
公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向上一级行政机关或者法定的其他机关提出申请，由受理申请的行政机关对具体行政行为依法进行...

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

“双因素理论”中的保健因素是指马斯洛需要层次理论中的()。

美国某企业向日本出口货物，预计3个月后收入5000万日元货款。为规避汇率风险，该

教师王某在课堂上使用方言而不是普通话进行教学。王某的教学行为()。

下列关于社会策划模式的表述，错误的是（ ）。

发展规划评估工作的重点包括（ ）。

对称三相正弦量在任一时刻瞬时值的代数和都等于零。

真理和谬误在一定条件下可以转化的论断是（）。A.辩证唯物主义观点B.相对主义观点C.诡辩主义观点D.经验主义观点

关于麻醉中药管理制度的叙述错误的是A:凡使用罂粟壳的患者必须建立病历B:麻醉药品专用处方应留存3年备查C:罂粟壳连续使用不得超过3天D:罂粟壳应开具在淡红

岩石巷道与硐室的施工目前主要以采用钻眼爆破法为主，其主要施工程序包括()oA.设备安装B.工作面钻眼爆破C.通风、安全检查D.临时支护E.装渣出渣以及

公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向上一级行政机关或者法定的其他机关提出申请，由受理申请的行政机关对具体行政行为依法进行...

下列关于社会策划模式的表述，错误的是（）。

发展规划评估工作的重点包括（　）。