首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,...
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,...
admin
2020-12-24
34
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
选项
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
答案
C
解析
未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/e4neKKKQ
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融市场联系的两端分别是()。 Ⅰ.政府 Ⅱ.投资者 Ⅲ.储蓄者 Ⅳ.金融机构A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
以下关于金融债券的说法正确的是()。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.
下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,...
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资
我国通常把金融机构发行的债券定义为()。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金
投资者在从事证券交易之前,必须向()提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券
随机试题
影响权益净利率的因素有()。 A、总资产周转次数 B、资产负债率 C、营业
导游语言的“动情”要求导游人员要善于运用富有()的语言。 A.人情味 B.
腰椎间盘突出症与腰椎管狭窄症临床症状的主要不同之处在于 A.腰痛及下肢放射痛的
以下哪一疾病与HPV感染有关 A.生殖器疱疹 B.带状疱疹 C.扁平湿疣
(20-23题共用题干) 患者男性,40岁,双手指端遇冷后苍白,麻木、疼痛,间
(513-514题共用备选答案) A.上肢假肢 B.下肢假肢 C.壳式假肢
一个城市1958年的白喉病死率下降到1948年的18.2%,这个百分数属于下属哪
一般来说,第三产业在产业结构中所占的比重增大,房地产的价格就会相应()。
关于系带异常描述错误的是A.异常的唇系带粗大、与腭乳头相连,牵上唇时腭乳头发白B.X线片可见上、下中切牙间的牙槽嵴较宽,有倒Ⅴ形缺口C.舌系带过短,会妨碍舌
某顾客持医院处方到药品零售企业购买处方药。药品零售企业工作人员对处方进行审核发现处方所开药品已经售完处方未注明用法用量。药品零售企业有同类药品,药品适应症...