经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任...

admin2020-12-24 45

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

选项 A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

答案C

解析未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eGneKKKQ

相关试题推荐

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接
证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金
投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券

随机试题

厚朴保肝作用的有效成分是 A、厚朴酚 B、和厚朴酚 C、厚朴生物碱
保证合同对连带责任保证期间未约定的保证期间为（）。
按普氏岩石分类，普氏系数f=21的岩石应为（　）。
关于房地产销售渠道决策的依据之——量化分析的基本思路，下列说法错误的是()。
女性，因胫腓骨骨折行持续骨牵引，有关护理不正确的是
可引起二重感染的抗生素是A.青霉素B.头孢菌素C.链霉素D.阿奇霉素E.林可霉素
消防给水管网施工完成后，要进行试压和冲洗，下列管网试压和冲洗要求正确的是（）。A.系统试压完成后，要及时拆除所有临时盲板及试验用的管道B.管网冲洗顺序先室内，
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是（）。 ①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元 ②对国债承销团成员额度...
玄参的性状鉴别正确的是A.类圆柱形或似羊角状，表面灰黄色或灰褐色B.不规则的团块或长圆形，表面棕黑或棕灰色C.呈圆柱形。表面灰棕色至暗棕色，粗糙，有较密的环
下列有关凭证的表述中，正确的有()。A:原始凭证是纳税人履行纳税义务状况和履行某种手续的证明B:进行会计核算的原始资料和重要依据C:按其取得渠道不同可分为一

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是（）。A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金

投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.证券经纪人B.证券登记结算公司C.存管银行D.证券

厚朴保肝作用的有效成分是 A、厚朴酚 B、和厚朴酚 C、厚朴生物碱

保证合同对连带责任保证期间未约定的保证期间为（）。

按普氏岩石分类，普氏系数f=21的岩石应为（ ）。

关于房地产销售渠道决策的依据之——量化分析的基本思路，下列说法错误的是()。

女性，因胫腓骨骨折行持续骨牵引，有关护理不正确的是

可引起二重感染的抗生素是A.青霉素B.头孢菌素C.链霉素D.阿奇霉素E.林可霉素

消防给水管网施工完成后，要进行试压和冲洗，下列管网试压和冲洗要求正确的是（）。A.系统试压完成后，要及时拆除所有临时盲板及试验用的管道B.管网冲洗顺序先室内，

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是（）。 ①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元 ②对国债承销团成员额度...

玄参的性状鉴别正确的是A.类圆柱形或似羊角状，表面灰黄色或灰褐色B.不规则的团块或长圆形，表面棕黑或棕灰色C.呈圆柱形。表面灰棕色至暗棕色，粗糙，有较密的环

下列有关凭证的表述中，正确的有()。A:原始凭证是纳税人履行纳税义务状况和履行某种手续的证明B:进行会计核算的原始资料和重要依据C:按其取得渠道不同可分为一

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任...

按普氏岩石分类，普氏系数f=21的岩石应为（　）。