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金融经济
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.撤销从业资格 Ⅱ.处以3...
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.撤销从业资格 Ⅱ.处以3...
admin
2020-12-24
28
问题
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.撤销从业资格
Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据《证券法》第200条的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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