基金管理人内部控制的基本要素包括（）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.结果反馈 Ⅳ.控制活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

admin2020-12-24 54

问题基金管理人内部控制的基本要素包括（）。
Ⅰ.控制环境
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.结果反馈
Ⅳ.控制活动

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eR70KKKQ

相关试题推荐

（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计...
2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信
.以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动
以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...
一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（）。A.成本B.损益C.收入D.收益
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组

随机试题

简述代位继承的成立条件。
()是指在同一商标的基础上，进行一系列的扩展注册。 A.防御商标 B.备
预防输卵管结扎术时并发症，下列哪项不正确？() A．头低臀高，使肠管移向上腹部
我国以法律形式确定了房地产估价地位是在()。
全口义齿戴牙，发现正中和前伸均有早接触，前牙覆约2mm，覆盖1mm，调时选磨部位为A.下切牙的唇斜面B.上颌中切牙舌斜面C.上颌中切牙切缘D.下切牙的切缘
在效用水平不变的条件下，随着一种商品消费数量的逐渐增加，消费者为获得这种商品的额外消费而愿意放弃的另一种商品的消费数量会越来越少，这一现象在经济学上称为（...
互联网金融企业所拥有的技术，不包括下列哪项（）。A.庞大的数据库B.云计算技术C.中央处理技术D.微贷技术
能化瘀止血的有（）。A.三七B.蒲黄C.茜草D.藕节E.炮姜
属于常用水泥的是(）A.硅酸盐水泥B.矿渣硅酸盐水泥C.高铝水泥D.硫铝酸盐水泥E.粉煤灰水泥
共用题干 AgingThroughouthistorymanhashadtoacceptthefactthatallliving...

基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.结果反馈 Ⅳ.控制活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计...

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

.以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于投资基金所得税的说法，错误的是()。A.买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税B.从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税C.从基金分配中

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（）。A.成本B.损益C.收入D.收益

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业自律组

简述代位继承的成立条件。

()是指在同一商标的基础上，进行一系列的扩展注册。 A.防御商标 B.备

预防输卵管结扎术时并发症，下列哪项不正确？() A．头低臀高，使肠管移向上腹部

我国以法律形式确定了房地产估价地位是在()。

全口义齿戴牙，发现正中和前伸均有早接触，前牙覆约2mm，覆盖1mm，调时选磨部位为A.下切牙的唇斜面B.上颌中切牙舌斜面C.上颌中切牙切缘D.下切牙的切缘

在效用水平不变的条件下，随着一种商品消费数量的逐渐增加，消费者为获得这种商品的额外消费而愿意放弃的另一种商品的消费数量会越来越少，这一现象在经济学上称为（...

互联网金融企业所拥有的技术，不包括下列哪项（）。A.庞大的数据库B.云计算技术C.中央处理技术D.微贷技术

能化瘀止血的有（）。A.三七B.蒲黄C.茜草D.藕节E.炮姜

属于常用水泥的是(）A.硅酸盐水泥B.矿渣硅酸盐水泥C.高铝水泥D.硫铝酸盐水泥E.粉煤灰水泥

共用题干 AgingThroughouthistorymanhashadtoacceptthefactthatallliving...

基金管理人内部控制的基本要素包括（）。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.结果反馈 Ⅳ.控制活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、