证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 ①...

admin2020-12-24 44

问题证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
①人员；②账户；③信息；④资金。

选项 A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

答案B

解析证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eYneKKKQ

相关试题推荐

下列有关提插补泻中补法的叙述，错误的是A:先浅后深B:重插轻提C:提插幅度小，频率慢D:操作时间长E:以下插用力为主
以下有关风府穴针刺操作的叙述，正确的是A:向上缓慢刺入0.5～1寸B:向上缓慢刺入1～1.5寸C:向鼻尖方向缓慢刺入0.5～1寸D:向下颌方向缓慢刺入0.
证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

随机试题

大学毕业生的工资性报酬超过高中毕业生的工资性报酬的部分，被视为高等教育投资的（
管理者一般应具备三种最主要的技能。不是其中之一的是（）。
所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
民法规定，一项允诺可以通过明示或默示方法作出。所谓明示是行为人直接将自主决定的意
单位要对新来的人员进行培训，如果你是直接组织者，你会如何组织?
（）是建设中国特色社会主义法治体系的根本保障。A.完备的法律规范体系B.高效的法治实施体系C.严密的法治监督体系D.完善的党内法规体系
技能形成的基本途径是（）。A.讲解B.观察C.示范D.练习。
据《南台备要》记载：“江浙省……调兵剿捕之际，行省官凡有轻重事务，若是一一咨禀，诚恐缓不及事。……(如今)凡有调遣军情重事及创动官钱，不须咨禀，……交他每...
拜占庭建筑艺术主要继承的是()。A.洛可可风格B.罗马风格C.古希腊风格D.哥特式风格
预防医学研究的主要内容是A.人群的健康状况B.环境因素的生物学效应C.改善生活、生产环境，增进人群健康D.人类疾病的预防措施E.人群中疾病发生发展的规律

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 ①...

下列有关提插补泻中补法的叙述，错误的是A:先浅后深B:重插轻提C:提插幅度小，频率慢D:操作时间长E:以下插用力为主

以下有关风府穴针刺操作的叙述，正确的是A:向上缓慢刺入0.5～1寸B:向上缓慢刺入1～1.5寸C:向鼻尖方向缓慢刺入0.5～1寸D:向下颌方向缓慢刺入0.

证券投资基金的特征包括（）。 Ⅰ．集合投资 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业理财 Ⅳ．分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

大学毕业生的工资性报酬超过高中毕业生的工资性报酬的部分，被视为高等教育投资的（

管理者一般应具备三种最主要的技能。不是其中之一的是（）。

所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

民法规定，一项允诺可以通过明示或默示方法作出。所谓明示是行为人直接将自主决定的意

单位要对新来的人员进行培训，如果你是直接组织者，你会如何组织?

（）是建设中国特色社会主义法治体系的根本保障。A.完备的法律规范体系B.高效的法治实施体系C.严密的法治监督体系D.完善的党内法规体系

技能形成的基本途径是（）。A.讲解B.观察C.示范D.练习。

据《南台备要》记载：“江浙省……调兵剿捕之际，行省官凡有轻重事务，若是一一咨禀，诚恐缓不及事。……(如今)凡有调遣军情重事及创动官钱，不须咨禀，……交他每...

拜占庭建筑艺术主要继承的是()。A.洛可可风格B.罗马风格C.古希腊风格D.哥特式风格

预防医学研究的主要内容是A.人群的健康状况B.环境因素的生物学效应C.改善生活、生产环境，增进人群健康D.人类疾病的预防措施E.人群中疾病发生发展的规律