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财务会计
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经 纪业
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经 纪业
tikufree
2019-12-17
51
问题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。A.为客户证券交易提供融资、融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
选项
答案
BD
解析
证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括:挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。
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