首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
admin
2020-12-24
39
问题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
选项
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
答案
ABD
解析
《证券市场禁入规定》第五条:“…… 有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的; (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的: (三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的; (四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的; (五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的; (六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的: (七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的; (八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eZJ8KKKQ
相关试题推荐
闸瓦磨擦系数与哪些因素有关?
机车上为防止螺钉、螺栓松动、脱落采取了哪些措施?
检查机车时,手触检查主要适用于有关部件的温度、振动以及高压油管的()。P70T321
更换闸瓦作业完毕后,应开放相应的制动缸塞门,然后撤除防溜措施。()
移动机车前,应加强联系,确认机车下部及两侧无作业人员,止轮器已撤除,手制动已缓解,就可动车。()
因抢救急需,医护人员凭调度命令可登乘机车。
国铁集团、集团公司行车安全监察人员,凭监察证登乘机车。
机务段直接行车有关人员、机车试运转有关人员和本务运转车长,凭工作证可登乘管内机车。
DK—1型电空制动机的特点是:减压量准确,充风快和排风快,手柄操作轻快,司机室噪音小,结构简单以及具有多重性的安全措施。
新八轴HXD2型电力机车为简化换端步骤,方便司乘人员换端,机车在操纵台上设置了()。A.手动换端按钮B.自动换端按钮C.人为换端按钮D.无人警惕按
随机试题
以下不是表层皮片的优点的是 A.易于成活 B.供区一般不形成增厚的瘢痕 C
乙有两辆汽车,其中一辆被甲借用。甲用了之后觉得十分好用,于是向乙表示能不能卖给他
商业银行进行资本充足率压力测试应覆盖全行范围内的实质性风险,其中包括()。
“无阴则阳无以化”说明了阴阳之间的何种关系
梅花:坚强
患者女,25岁,以"发热、面部皮疹2个月,鼻出血2天"为主诉入院。发热为中低度热,无寒战,无咳嗽咳痰。查体:T38.3℃,P105次/分,双颊可见片状...该患
宏观经济分析主要包括()。 Ⅰ.宏观经济形势分析 Ⅱ.宏观经济政策分析 Ⅲ.宏观经济走势分析 Ⅳ.宏观经济现状分析A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
近些年来,地震、海啸、洪水、森林大火等自然灾害频繁出现,紧急避险越来越受到人们的重视。下列有关自然灾害和避险的说法错误的是()。A.地震时如果来不及跑出去,可以
根据《涂装前钢材表面锈蚀等级和除锈等级》的规定,钢材表面锈蚀判定为B级的是()A:全面覆盖氧化皮且没有铁锈B:已发生锈蚀且部分氧化皮已经剥落C:氧化皮因锈蚀
赵某是甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)的房地产经纪人协理,李某是甲公司注册房地产经纪人。赵某经过努力使甲公司取得了乙房地产开发公司(以下简称乙公司)开发...