首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的
admin
2020-12-24
47
问题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )
选项
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的
D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
答案
ABD
解析
《证券市场禁入规定》第五条:“…… 有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的; (二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的: (三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的; (四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的; (五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的; (六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的: (七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的; (八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eZJ8KKKQ
相关试题推荐
闸瓦磨擦系数与哪些因素有关?
机车上为防止螺钉、螺栓松动、脱落采取了哪些措施?
检查机车时,手触检查主要适用于有关部件的温度、振动以及高压油管的()。P70T321
更换闸瓦作业完毕后,应开放相应的制动缸塞门,然后撤除防溜措施。()
移动机车前,应加强联系,确认机车下部及两侧无作业人员,止轮器已撤除,手制动已缓解,就可动车。()
因抢救急需,医护人员凭调度命令可登乘机车。
国铁集团、集团公司行车安全监察人员,凭监察证登乘机车。
机务段直接行车有关人员、机车试运转有关人员和本务运转车长,凭工作证可登乘管内机车。
DK—1型电空制动机的特点是:减压量准确,充风快和排风快,手柄操作轻快,司机室噪音小,结构简单以及具有多重性的安全措施。
新八轴HXD2型电力机车为简化换端步骤,方便司乘人员换端,机车在操纵台上设置了()。A.手动换端按钮B.自动换端按钮C.人为换端按钮D.无人警惕按
随机试题
热水管道的配水横干管应有沿水流方向上升,回水横管应有沿水流方向下降()的坡度。
男孩,3天,腹胀、便秘2天,胎粪于出生后4小时仍未排出,经清洁灌肠后,大量胎粪排
健康管理师发展前景广阔,但是否实现取决于我们能否成功应对下列面临的主要挑战,除了
一些小吃在庙会或沿街集市上叫卖,人们无意中就会碰到,老北京形象地称之为()。
大型施工工程必须参加工程竣工验收的单位有()。
为了提高铲运机铲土效率,适宜采用的铲运方法为()。
()是公文的生效时间,是公文生效的重要标志。A.成文日期B.印制日期C.发文日期D.定稿日期
下述下颌中切牙的形态特征中哪个不正确A.下颌中切牙是恒牙中最小的B.下颌中切牙切缘平直,近远中切角相等C.下颌中切牙切缘比颈缘宽D.远中接触区靠近切角,近
属于非政府机构的网站是 A.国家药品监督管理总局 B.国家卫生和计划生育委员会 C.美国FDAD.中国药学会E.疾病预防和控制中心
进行资产评估的行政单位,应当如实提供有关情况和资料,并对所提供的情况和资料的()负责,不得以任何形式干预评估机构独立执业。A:客观性B:科学性C:真实性D