期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性

admin2020-12-24 34

问题期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

选项 A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

答案C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度、严格落实投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eZNQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

能促进脏腑功能活动的气的作用是 A．推动作用 B．温煦作用 C．防御作用
关于可以适用当事人和解的公诉案件诉讼程序的案件范围，下列哪些选项是正确的?（）
男性，51岁，上腹痛10余年，近二年出现腹泻，血糖正常，血清CCK-PZ浓度显著
按照《招标投标法》及有关配套规定，对招标投标过程的监督主要由县级以上人民政府有关
国家在受教育者中,进行（）的教育，进行理想、道德、纪律、法制、国防和民族团结的教育。 A.共产主义B.爱国主义C.集体主义D.社会主义 E.民族主义
2007年我国财政收入为51321.78亿元，财政收入增长速度为32.4%，财政支出为49781.35亿元，财政支出增长速度为23.2%，国内生产总值为2...
有抗阴道滴虫作用的驱虫药是A:南瓜子B:苦楝皮C:槟榔D:川楝子E:使君子
企业债券与公司债券按()划分，可分为公募债券和私募债券。A:担保的形式B:还本付息的期限C:债券可否提前赎回D:发行方式
基础部分必须断开的是（　）。A、伸缩缝B、温度缝C、沉降缝D、施工缝
酸性焊条具有较强的氧化性，在焊接过程中表现出的主要优势为（）。A:对铁锈、水分不敏感B:酸性熔渣脱氧完全C:能完全清除焊缝中的硫磷D:焊缝金属力学性能较好

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

能促进脏腑功能活动的气的作用是 A．推动作用 B．温煦作用 C．防御作用

关于可以适用当事人和解的公诉案件诉讼程序的案件范围，下列哪些选项是正确的?（）

男性，51岁，上腹痛10余年，近二年出现腹泻，血糖正常，血清CCK-PZ浓度显著

按照《招标投标法》及有关配套规定，对招标投标过程的监督主要由县级以上人民政府有关

国家在受教育者中,进行（）的教育，进行理想、道德、纪律、法制、国防和民族团结的教育。 A.共产主义B.爱国主义C.集体主义D.社会主义 E.民族主义

2007年我国财政收入为51321.78亿元，财政收入增长速度为32.4%，财政支出为49781.35亿元，财政支出增长速度为23.2%，国内生产总值为2...

有抗阴道滴虫作用的驱虫药是A:南瓜子B:苦楝皮C:槟榔D:川楝子E:使君子

企业债券与公司债券按()划分，可分为公募债券和私募债券。A:担保的形式B:还本付息的期限C:债券可否提前赎回D:发行方式

基础部分必须断开的是（ ）。A、伸缩缝B、温度缝C、沉降缝D、施工缝

酸性焊条具有较强的氧化性，在焊接过程中表现出的主要优势为（）。A:对铁锈、水分不敏感B:酸性熔渣脱氧完全C:能完全清除焊缝中的硫磷D:焊缝金属力学性能较好

基础部分必须断开的是（　）。A、伸缩缝B、温度缝C、沉降缝D、施工缝