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财务会计
基金管理人的合规管理内容不包括( )。
基金管理人的合规管理内容不包括( )。
天天题库
2019-12-17
56
问题
基金管理人的合规管理内容不包括( )。
选项
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案
C
解析
除A、B、D三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:①审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
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