证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...

admin2020-12-24 53

问题证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的
行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④都对。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/egneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...

神志活动与五脏有关，其中关系最密切的脏是A:心、肺、肝B:心、肝、脾C:肺、脾、肾D:心、脾、肾E:心、肝、肾

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

生产规模小、危险因素少的施工单位,其生产安全事故应急预案体系可以()。

手提式灭火器箱门(盖)开启性能检查时，翻盖型灭火器箱的翻盖开启角度不小于（　　）

依据所学知识，画出地壳物质循环的简图，并作简单说明。(12分)

某股票5年来的增长率分别是10%，15%，-7%，9%，-5%，则年平均增长率是

修复体边缘相对最长的修复体是A.塑料全冠B.锤造金属全冠C.双面嵌体D.铸造金属全冠E.3／4冠

骨盆入口呈凹三角形，坐骨结节间径明显缩短，骶岬突向前，耻骨联合向前突出A.男型骨盆B.骨软化症骨盆C.类人猿型骨盆D.扁平型骨盆E.女型骨盆

含马来酸氯苯那敏成分中成药的注意事项有A．有嗜睡、疲劳乏力等不良反应B．过量易引发大量汗出而引起虚脱C．服药期间，不得驾驶车船、登高作业或操作危险的机器D

调节酸平衡药中，临床上最常用的碱性药是()。A:乳酸钠B:氯化钠C:碳酸氢钠D:氯化铵E:复方乳酸钠山梨醇

共用题干某知名啤酒生产企业，为满足市场需求，不断研发啤酒新品种，开发适合不同顾客群体的啤酒，走差异化战略道路。2014年该企业在市场调研的基础上，推出...

2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术规划纲要》明确提出，国家创新体系的主导者是（）。A、政府B、企业C、市场D、社会

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...

神志活动与五脏有关，其中关系最密切的脏是A:心、肺、肝B:心、肝、脾C:肺、脾、肾D:心、脾、肾E:心、肝、肾

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

生产规模小、危险因素少的施工单位,其生产安全事故应急预案体系可以()。

手提式灭火器箱门(盖)开启性能检查时，翻盖型灭火器箱的翻盖开启角度不小于（ ）

依据所学知识，画出地壳物质循环的简图，并作简单说明。(12分)

某股票5年来的增长率分别是10%，15%，-7%，9%，-5%，则年平均增长率是

修复体边缘相对最长的修复体是A.塑料全冠B.锤造金属全冠C.双面嵌体D.铸造金属全冠E.3／4冠

骨盆入口呈凹三角形，坐骨结节间径明显缩短，骶岬突向前，耻骨联合向前突出A.男型骨盆B.骨软化症骨盆C.类人猿型骨盆D.扁平型骨盆E.女型骨盆

含马来酸氯苯那敏成分中成药的注意事项有A．有嗜睡、疲劳乏力等不良反应B．过量易引发大量汗出而引起虚脱C．服药期间，不得驾驶车船、登高作业或操作危险的机器D

调节酸平衡药中，临床上最常用的碱性药是()。A:乳酸钠B:氯化钠C:碳酸氢钠D:氯化铵E:复方乳酸钠山梨醇

共用题干 某知名啤酒生产企业，为满足市场需求，不断研发啤酒新品种，开发适合不同顾客群体的啤酒，走差异化战略道路。2014年该企业在市场调研的基础上，推出...

2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术规划纲要》明确提出，国家创新体系的主导者是（）。A、政府B、企业C、市场D、社会

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...

手提式灭火器箱门(盖)开启性能检查时，翻盖型灭火器箱的翻盖开启角度不小于（　　）

共用题干某知名啤酒生产企业，为满足市场需求，不断研发啤酒新品种，开发适合不同顾客群体的啤酒，走差异化战略道路。2014年该企业在市场调研的基础上，推出...