下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

admin2020-12-24 32

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚
Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月B.控股股东认购的可转债无限售期C.控股股东参与增发应锁定12个月

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如果企业欲降低某种产品的盈亏临界点销售量，在其他条件不变的情况下，可以采取的措施有（　　）。A.增加产品销售数量B.降低固定成本总额C.提高产品销售单价D

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