下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

admin2020-12-24 20

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚
Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eiM8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（　　）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债

以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

下列有关股份有限公司收入确认的表述中，正确的有（　　）A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时，确认为劳务收入B.与商品销售收入分开的安装费，

关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（　　）A.以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

以下关于政府补助说法正确的是（　　）A.企业取得的综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应整体归

以下说法正确的有（　　）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过

有关利润分配的财务报表的审计，以下说法正确的有（　　）B.否定意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的

中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（　　）A.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过B.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机

关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月B.控股股东认购的可转债无限售期C.控股股东参与增发应锁定12个月

下列关于政府采购过程中公告的表述中正确的有（）。 A、政府向社会公众提供的公共

关于久期分析，下列说法正确的有（）。 A．久期分析又称为持续期分析或期限弹性

（　）是指票据的持票人行使票据权利时，无须说明其取得票据的原因，只要占有票据就可

114、火电施工企业应设立锅炉压力容器安全监督委员会或设立（）锅炉压力容器

下列属于止泻药物的是

对列车位置和运行状态实时检测，可有效避免和控制铁路运输事故。常见的列车检测技术有

在处理保护商业秘密与市场竞争的关系时，以下说法正确的是（）。A.为了更好地保护商业秘密，用人单位可以与职工订立合同，要求后者在离职后一定期限内不得经营

滴虫阴道炎的治愈标准为A、白带悬滴法检查滴虫转阴B、临床症状消失C、连续3次月经期前检查滴虫阴性D、连续3次月经期后检查未找到滴虫E、局部用药3

肝气郁结而致的月经不调，应首选A.柴胡B.香附C.当归D.红花E.益母草

印花税的税率形式有（）。A.定额税率B.超额累进税率C.比例税率D.全额累进税率E.超率累进税率

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（ ）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债

以下关于或有事项的说法正确的有（ ）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

下列有关股份有限公司收入确认的表述中，正确的有（ ）A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时，确认为劳务收入B.与商品销售收入分开的安装费，

关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（ ）A.以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（ ）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

以下关于政府补助说法正确的是（ ）A.企业取得的综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应整体归

以下说法正确的有（ ）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过

有关利润分配的财务报表的审计，以下说法正确的有（ ）B.否定意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的

中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（ ）A.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过B.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机

关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月B.控股股东认购的可转债无限售期C.控股股东参与增发应锁定12个月

下列关于政府采购过程中公告的表述中正确的有（）。 A、政府向社会公众提供的公共

关于久期分析，下列说法正确的有（）。 A．久期分析又称为持续期分析或期限弹性

（ ）是指票据的持票人行使票据权利时，无须说明其取得票据的原因，只要占有票据就可

114、火电施工企业应设立锅炉压力容器安全监督委员会或设立（）锅炉压力容器

下列属于止泻药物的是

对列车位置和运行状态实时检测，可有效避免和控制铁路运输事故。常见的列车检测技术有

在处理保护商业秘密与市场竞争的关系时，以下说法正确的是（）。A.为了更好地保护商业秘密，用人单位可以与职工订立合同，要求后者在离职后一定期限内不得经营

滴虫阴道炎的治愈标准为A、白带悬滴法检查滴虫转阴B、临床症状消失C、连续3次月经期前检查滴虫阴性D、连续3次月经期后检查未找到滴虫E、局部用药3

肝气郁结而致的月经不调，应首选A.柴胡B.香附C.当归D.红花E.益母草

印花税的税率形式有（）。A.定额税率B.超额累进税率C.比例税率D.全额累进税率E.超率累进税率

下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（　　）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债

以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

下列有关股份有限公司收入确认的表述中，正确的有（　　）A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时，确认为劳务收入B.与商品销售收入分开的安装费，

关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（　　）A.以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

以下关于政府补助说法正确的是（　　）A.企业取得的综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应整体归

以下说法正确的有（　　）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过

有关利润分配的财务报表的审计，以下说法正确的有（　　）B.否定意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的

中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（　　）A.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过B.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机

关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月B.控股股东认购的可转债无限售期C.控股股东参与增发应锁定12个月

（　）是指票据的持票人行使票据权利时，无须说明其取得票据的原因，只要占有票据就可