下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

admin2020-12-24 34

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚
Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

下列有关股份有限公司收入确认的表述中，正确的有（　　）A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时，确认为劳务收入B.与商品销售收入分开的安装费，

关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（　　）A.以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

以下关于政府补助说法正确的是（　　）A.企业取得的综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应整体归

以下说法正确的有（　　）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过

有关利润分配的财务报表的审计，以下说法正确的有（　　）B.否定意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的

中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（　　）A.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过B.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机

关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月B.控股股东认购的可转债无限售期C.控股股东参与增发应锁定12个月

（73-74题共用备选答案） A．志贺痢疾杆菌 B．福氏痢疾杆菌 C．宋内

某社会工作服务机构组织志愿者与行动不便的独居老人结对，为这些老人提供日常送餐服务

有关老年心理变化的主要观点有（）。

自动重合闸只能动作一次，避免把断路器多次重合至永久性故障上。

根据下列表格，请问下列哪个地区人口最少？（）

消防车登高操作场地与消防车通道连通，场地靠建筑外墙一侧的边缘距离建筑外墙不宜小于5m，且不大于()。A．6mB．7mC．8mD．10m

勘察点的布置应根据不同勘探阶段的要求和疏浚区的地形、地貌和岩土层的复杂程度确定，孤立勘探区的钻孔应至少布置（　　）。A．3个B．4个C．5个D．6个

(2013年)根据《注册造价工程师管理办法》，取得造价工程师执业资格证书的人员逾期未申请初始注册的，须()后方可申请初始注册。A.通过注册机关的考核B.重新参

劳务实名制管理是劳务管理的一项()工作。A.基础B.重要C.主要D.基本

下列一般采用两栏式的有______。A.现金日记账B.普通日记账C.银行存款日记账D.转账日记账

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