下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。 Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚 Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行 Ⅲ...

admin2020-12-24 45

问题下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法正确的是( )。
Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量行
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚
Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的。中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（　　）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债

以下关于或有事项的说法正确的有（　　）A.与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债B.甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合

下列有关股份有限公司收入确认的表述中，正确的有（　　）A.广告制作费应在相关广告或商业行为开始出现于公众面前时，确认为劳务收入B.与商品销售收入分开的安装费，

关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（　　）A.以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值

根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（　　）起6个月后方可转换为公司股票A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上

以下关于政府补助说法正确的是（　　）A.企业取得的综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应整体归

以下说法正确的有（　　）A.有限公司的董事长的产生办法由公司章程规定，包括国有独资公司的董事长产生办法也是由公司章程规定B.股份公司董事长由董事会以全体董事过

有关利润分配的财务报表的审计，以下说法正确的有（　　）B.否定意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的

中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（　　）A.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过B.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机

关于股份限售期，以下说法正确的有（　　）A.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月B.控股股东认购的可转债无限售期C.控股股东参与增发应锁定12个月

某企业2010年末营运资本的配置比率为0.5，则该企业此时的流动比率为（）。

（56-57题共用题干）女性，40岁，双下肢麻木乏力1年，体检：双下肢肌力Ⅲ

男性，30岁，饮酒饱餐后，上腹剧痛，呕吐，吐后腹痛加剧。查体：脉搏118次／分，

教育对儿童的发展是有促进作用的，早教育就早发展、早成熟。（）

历史是复杂的，有时吸取前人的历史教训会导致新问题的产生。下列史实能佐证这一看法的是（　　）。A.秦二世而亡，汉推行郡国并行制B.秦二世而亡，汉启用布衣将相

被誉为中国四大自然奇观的是（　　）。A.云南石林B.吉林雾凇C.长江三峡D.桂林山水

为预防结石复发，对患者的健康教育错误的是()。A．多吃牛奶、豆制品，增强抵抗力B．多喝水C．定期复查D．鼓励长期卧床患者功能锻炼，防止骨脱钙E．避

骨折愈合的第三期是A:血肿机化演进期B:原始骨痂形成期C:骨痂改造塑形期D:膜内化骨吸收期E:软骨化骨吸收期

以下国家中，采取独立性较小模式的中央银行的是（　　）。A.美国联邦储备银行B.德国银行C.日本银行D.意大利中央银行

根据企业破产法律制度的规定，某商业银行破产清算时，已支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用。下列债务中，不属于应当优先偿还的有（　　）。A.购买办公设备所欠货

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以下国家中，采取独立性较小模式的中央银行的是（　　）。A.美国联邦储备银行B.德国银行C.日本银行D.意大利中央银行

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