首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有()。[2014年3月真题]A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有()。[2014年3月真题]A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监
admin
2020-12-24
42
问题
下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有()。[2014年3月真题]
选项
A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
答案
ABC
解析
《期货公司监督管理办法》第三十八条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚,期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ekNQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
随机试题
某新建办公大楼的招标文件写明:承包范围是土建工程、水电及设备安装工程、装饰装修工
为了解某地区不同职业和文化程度的居民住房情况,在设计调查表时,要选择的调查指标或
设区的市和县级人民政府有关部门应当根据需要在交通枢纽、商业中心和旅游者集中场所设
估价所需资料主要包括()。
知识点:门静脉压力增高 不属于肝硬化腹水形成原因的是 A.门静脉压力增高
线粒体内膜复合物V的( )A.含有寡霉素敏感蛋白B.具有ATP合酶活性C.结合GDP后发生构象改变D.存在单加氧酶E.存在通道
下列基坑围护结构中,主要结构材料可以回收反复使用的是( )。A.地下连续墙B.灌注桩C.水泥挡土墙D.组合式SMW桩
单扇门的宽度一般不超过()。A:900mmB:1000mmC:1100mmD:1200mm
关于错觉,正确的说法包括()。(2008-05、2009-05)A:是对客观事物的歪曲知觉B:只要具备产生错觉的条件,错觉就一定会发生C:只要知道错觉产生的
纳税人不能按照税法规定的纳税期限缴纳税款,( ),不足以缴纳税款的,可申请延期纳税。A.当期银行存款在扣除应付职工工资、社会保险费后B.当期货币资金在扣除应付