首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:...
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:...
admin
2020-12-24
43
问题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.拉入黑名单
选项
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
A
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施: ( l )责令改正; (2)监管谈话 (3)出具警示函 (4)公开谴责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/eoE8KKKQ
相关试题推荐
经规定中小企业每期私募债的投资者人数最多为()A、100B、200C、150D、300
对于未来量化投资发展的说法正确的是()。 Ⅰ.量化投资将成为主流的交易方式 Ⅱ.量化投资的设计理念逐渐统一化 Ⅲ.量化投资将成为金融机构争夺客户资...
当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有()。 Ⅰ.增加财政补贴支出 Ⅱ.实行中性预算平衡政策 Ⅲ.缩小预算支出规模 Ⅳ.降低税率 ...
巴塞尔协议规定资产负债表内的资产风.险权数分别为() Ⅰ.0 Ⅱ.5% Ⅲ.10% Ⅳ.20% Ⅴ.40%A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露()。 Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整 ...
应收账款周转率提高意味着() Ⅰ.短期偿债能力增强 Ⅱ.收账费用减少 Ⅲ.收账迅速,账龄较短 Ⅳ.销售成本降低A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅣD、
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行...
运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是()。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、以上都不是
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。 Ⅰ.成立中外合资基金公司 Ⅱ.取消利息税 Ⅲ.提高保险公司股票投资比重 Ⅳ.股权分置改革A、Ⅱ.
随机试题
利息备付率表示使用项目利润偿付利息的保障倍数。对于一般商用房地产投资项目,商业银
某化工厂废水特点为氨氮、氟化物浓度高,BOD5/COD为0.25,COD浓度为2
男,58岁,急性胰腺炎行胆囊造瘘、胰腺引流术后,仍禁食、输液、减压及抗感染治疗,
下列各项中,不属于中央审计委员会职责的是()。
患者女性,25岁,面部有蝶形红斑,严重关节疼痛,最近查HB90g/L。乏力,Sm
下列关于专门用于产品生产的专利权会计处理的表述,正确的有()。
下表为2008年1-12月,浙江省外商直接投资情况表(单位:万美元)。根据下表,
治疗绝经期妇女骨质疏松的首选药物是A.1,25-(OH)2D3B.雌激素C.PTHD.TNFE.IL-6
特殊过程质量控制的管理,除按一般过程质量控制的规定执行外,还应由( )编制作业指导书,经项目技术负责人审批后执行。A.专业技术人员 B.监理员 C.项目经
2010年"巴赛尔协议III”强化了银行资本充足率监管标准,待新标准实施后,商业银行总资本充足率应达到()。A.10.5B.4.5%C.6%D