2. 财务会计
  3. 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研

下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研

题库总管2019-12-17  36
问题 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
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