首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经...
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经...
admin
2020-12-24
33
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。
选项
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
答案
C
解析
其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f3neKKKQ
相关试题推荐
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍。A.2B.1C.3D.4
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
证券中介机构主要包括()。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.资信评级公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而()都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国...
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是()。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证...
在间接融资中,()具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。A、会计师事务所B、证券公司C、资产评估事务所D、投资咨询公司
随机试题
【资料1】 位于市区的甲企业2018年12月业务如下: (1)进口一批原材料
按投资主体的性质分类,下列哪一项不属于股票的分类?(??) A、国家股 B、
目前,我国债券市场以( )为主。 A.深圳证券交易所 B.银行间债
保险人根据法律的规定及不同险种的要求,在保险单中预先拟定的关于当事人权利义务的基
阅读材料,并回答问题 李老师认为,要让孩子树立自信心,就必须让孩子发现自己的优
()力求在设计阶段就考虑生命周期的全过程的所有因素,包括质量、成本、进度计划和
下列费用中,属于建筑安装工程规费的有()。
为了保护未成年人的身心健康及其合法权益,促进未成年人健康成长,根据宪法,我国制定
下列关于证券公司次级债说法有误的是()。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
下列不是艾滋病传播途径的是( )A.性传播B.母婴传播C.血液传播D.日常生活传播E.吸毒传播