首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
天天题库
2019-12-17
37
问题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
选项
A: 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B: 违法所得超过30万元的,没收全部财产C: 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D: 没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
A
解析
根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/f8flKKKQ
相关试题推荐
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公
对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚,由()决定。
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合()。
为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可
证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数
期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证券监督管理委员会决定使用期货
随机试题
下列各项中,不属于工程建设其他费的事()。 A、固定资产其他费用 B、无形资
下列各项中,不属于政府决算报告的特点的是( )。
关于人民代表大会的专门委员会,说法正确的有:
采用计划成本或售价核算库存商品的,平时的营业成本按实际成本结转,月末,还应结转本
关于运输发展四阶段,下列说法中正确的有( )。 A.“点”阶段经济发展主要
按照《中华人民共和国教育法》的规定,受教育者享有哪些权利?
法定继承与遗嘱继承之间的关系是法定继承优于遗嘱继承。( )
只有外感而无内生的邪气是A.寒邪B.燥邪C.湿邪D.暑邪E.火邪
共用题干 WhoBuiltGiza'sPyramids(金字塔)?1Forcenturies,thepyramidsofGiza...
我国期货市场的监管机构是()。A:中国期货业协会B:中国期货交易委员会C:中国期货交易所联合委员会D:中国证监会