2. 财务会计
  3. 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

天天题库2019-12-17  52
问题 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
选项 A: 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B: 违法所得超过30万元的，没收全部财产C: 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D: 没有违法所得的，只需责令其停止承销
答案A
解析根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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