首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由(...
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由(...
admin
2020-12-24
29
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款。
选项
A.中国证券业协会;3万元以下
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下
答案
C
解析
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fCneKKKQ
相关试题推荐
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...
以下关于金融债券的说法正确的是()。 ①我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 ②非银行金融机构不可以发行金融债券 ③商业银行可以发...
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司开展融资融券业务,须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户...
证券市场两个最基本和最主要的品种包括()。 ①股票 ②基金征券 ③债券 ④权证A.①③B.②③C.①②④D.①②③④
下列关于金融期权的说法错误的是()。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价
小何在一家证券交易所任总经理,在他的日常活动中不能进行的事项是()。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作C.审定业务细则及
下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为
以下对证券投资者描述错误的是()。A.从交易金额来看,在我国证券交易市场上,专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,
随机试题
(135-138题共用题干) 患者,男,28岁。下前牙剧烈肿痛3天就诊。检查下
下列关于绑扎材料的说法中,错误的是( )。
患者,缺失,缺隙的近远中径过窄,可摘局部义齿修复。排列人工牙时,下列正确的是
既能祛风湿,又能和胃化湿的药物是
剧烈咳嗽患者首选查看材料
我国新时期卫生方针的核心是( ) A.预防为主 B.以农村为重点 C.中
7d龄新生儿,3d来反复抽搐,呼吸急促,胸部X线示新生儿肺炎,未见胸腺影,诊断为胸腺发育不全,抽搐的原因以哪种可能性最大A.低钠血症B.甲状旁腺功能低下致低钙
某学校王老师在上完《亲子之间》的这节课后,向学生布置了一个课后作业:回家帮父母做一件事情。这种做法体现了思想品德课的特点是( )。A.帮助学生做负责任的好公民
古人云:“是药三分毒”,药物的作用都是一分为二的,用药之后既可产生防治疾病的有益作用。亦会产生与防治疾病无关、甚至对机体有毒性的作用,前者称为治疗作用,后...
建立工作分解结构,需要完成的工作包括( )A.识别可交付成果与有关工作B.确定工作分解结构的结构与编排C.将工作分解结构的下层汇总到上层的组成部分D.核