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财务会计
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()
Freeti
2019-12-17
38
问题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()
选项
A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
答案
ABCD
解析
投资交易控制体系的主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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