首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
天天题库
2019-12-17
64
问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。①责令其限期改正;②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;③对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;④责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果。
选项
A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②④
答案
C
解析
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条的规定,证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事集合资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fFQ9KKKQ
相关试题推荐
房地产经纪人如果承接的是无不动产权证的房屋买卖交易业务,在签订房屋买卖合同时需要
房屋租赁托管业务对承租人的好处包括()。
核心商圈的研究指标不包括()。
房屋租赁托管业务对业主的好处包括()。
在签订商品房认购书时没有()风险。
商品房买卖合同签订过程中可能遇到一些风险,最常见的风险有()。
根据现有市场产品的客户反馈制订适当的产品建议,将有效避免新产品新技术应用的风险,
写字楼()与住宅的不同在于细分指标的差异。
验证价格策略是否合理的指标是()。
房屋所有权人按照有关登记办法的规定,向房屋所在地的()申请产权登记。
随机试题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主
光化学烟雾是一种混合物的 A.强氧化剂 B.强还原剂 C.还原剂 D.催
多动性障碍的病程标准是 A.起病于5岁前,符合症状标准和严重标准至少已6个月
黄酮类化合物的颜色主要取决于分子结构中的 A、酚羟基 B、色原酮 C、
20×8年11月30日,甲公司向乙公司销售2000件健身器材,单价为500元,单
关于法律要素,下列哪一说法是错误的?()
下列有关工程成本的指标中,属于施工成本计划质量指标的有()。
不兑现纸币本位制的特点有()。
根据《环境保护税法》,下列情形中,暂予免征环境保护税的有()。A、农业生产(不包括规模化养殖)排放应税污染物的B、机动车排放应税污染物的C、依法设立的城乡
根据《企业会计准则》的规定,企业的会计报表至少包括()。A.利润表B.利润分配表C.现金流量表D.资产负债表E.收支情况表