2. 财务会计
  3. 对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（　　）。 A． 已经发行证券的，对

对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（　　）。 A． 已经发行证券的，对

shuhaiku2020-05-20  68
问题 对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（　　）。 A． 已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 B． 已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款 C． 以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款 D． 以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款 E． 只处罚单位，不处罚个人
选项
答案AC
解析《证券法》第189条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。
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