2. 金融经济
  3. 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。[2012年9月真题]A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司 B.

下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。[2012年9月真题]A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司 B.

admin2020-12-24  41
问题 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。[2012年9月真题]
选项 A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司
答案C
解析《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二〉质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序：（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。 持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
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