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财务会计
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委
天天题库
2019-12-17
38
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.5B.10C.15D.20
答案
B
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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