首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委
天天题库
2019-12-17
39
问题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.5B.10C.15D.20
答案
B
解析
本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fUwEKKKQ
相关试题推荐
甲公司为ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事生产和销售汽车服务,于2017
甲公司是ABC会计师事务所的常年审计客户,主要从事产品的生产和销售。A注册会计师
下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的说法中,错误的有( )。
下列有关管理层偏向的说法中,正确的有( )。
下列属于注册会计师应当向管理层和治理层(如适用)获取书面声明的事项有( )。
下列有关管理层和注册会计师对持续经营假设审计责任的说法中,正确的有( )。
ABC会计师事务所的A注册会计师负责审计甲公司2018年度财务报表。与货币资金审
如果新识别出关联方关系或重大关联方交易,下列各项措施中,不属于注册会计师应当采取
会计师事务所在接受业务时,应当考虑客户的诚信情况。下列各项中,不属于应当考虑的主
下列各项关于公允价值层次的表述中,不符合企业会计准则规定的是()。
随机试题
腰椎间盘突出症早期的基本治疗是 A、止痛药物 B、理疗 C、腰背肌锻炼
患者女性,48岁,近2年来月经周期紊乱,经期长短不一,经量时多时少。诊断性刮宫示
以下关于产业组织创新的说法,不正确的是()。
阳损及阴是指
如果学生已有了“鸟”的观念,现在学习“喜鹊”,可以通过()学习来进行。
股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的,视为出席本次股东大会
一个四输入端与非门,使其输出为零的输入量组合有()种。A、15B、8C、7D、1
中央银行存款准备金政策的调控作用主要表现在()。 Ⅰ.增强商业银行的存款支付与清偿能力 Ⅱ.增强商业银行的信誉 Ⅲ.控制商业银行的业务库存现金 ...
请你以《办好让群众“暖心窝”的事》为题,用题签上的五个词编一个小故事。要求把这五个词全部用上,词的顺序可以打乱,构思要巧妙。情节要合理,主题要鲜明,叙述要...
女性一生要经过几个时期A.5个时期B.6个时期C.7个时期D.8个时期E.4个时期