2. 财务会计
  3. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委

天天题库2019-12-17  71
问题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
选项 A.5B.10C.15D.20
答案B
解析本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fUwEKKKQ
相关试题推荐
随机试题