首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
Freeti
2019-12-17
55
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作B、公司员工工资是否符合规定C、公平交易制度建设及执行情况.D、 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fVg9KKKQ
相关试题推荐
下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。 ①促进证券投资基金和资
私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。 ①要求证券公司的
下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有()。 ①可以检查公司财
下列属于上市证券的是()。 ①人民币普通股 ②基金券 ③人民币优先股
未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以
股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况
私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报
随机试题
志愿者督导的支持性功能是指通过督导、教育过程来强化志愿者的自我功能,让他们能够成
物料储存方式根据物料的特性和存放要求、储存期的长短及()等分别采取封闭库、棚库
注册会计师在内部控制审计中识别业务流程可能发生错报的环节,下列做法中,错误的是(
勘察费用在合同生效后( )天内,发包人应向勘察人支付预算勘察费的20%作为定金
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告中,应当的基本内容有()。 Ⅰ
按照《全国统一建筑工程预算工程量计算规则》的规定,整体面层、找平层,均按主墙间净
阵发性睡眠性血红蛋白尿( ) A.抗人球蛋白试验阳性 B.酸化血清溶血试验
衡量通货膨胀率的价格指数有PPI、CPI、WPI和GDP。
共用题干 患者男性,50岁,肥胖。因视力模糊,右下肢麻木人院,经检查发现空腹血糖11mmol/L,血压为160/100mmHg,呼吸有烂苹果味尿糖+++...
下列是按相生规律制定的是A、佐金平木B、益火补土C、培土制水D、泻南补北E、抑木扶土