首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
Freeti
2019-12-17
32
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作B、公司员工工资是否符合规定C、公平交易制度建设及执行情况.D、 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fVg9KKKQ
相关试题推荐
下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。 ①促进证券投资基金和资
私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度
国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。 ①要求证券公司的
下列关于不设监事会的监事的职权的表述中,说法正确的有()。 ①可以检查公司财
下列属于上市证券的是()。 ①人民币普通股 ②基金券 ③人民币优先股
未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以
股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况
私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报
随机试题
(88-90题共用备选答案) A.太冲 B.公孙 C.中脘 D.神阙
男性,36岁,胸外伤后,下列哪项是创伤性窒息最典型的临床特征 A.两肺布满湿啰
化学结构如下的药物为
C
当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,
感染性心内膜炎最常见的并发症是 a.心房颤动b.心力衰竭c.乳头肌功能失调
对应征进口环节消费税的货物,其进口环节消费税组成的计税价格包括( ).(200
()对于严寒相当于军队对于()A.太阳;人民B.衣物;敌人C.饥饿;公平D.冬天;政治
共用题干 患者,男性,23岁。突然寒战高热、咳嗽、左胸痛3天,痰呈铁锈色。查体:体温39.6℃,面色潮红,左肺叩诊浊音,呼吸音低。实验室检查WBCl4*...
根据外汇管理法律制度的规定,下列关于人民币汇率制度的表述中,正确的是()。A.固定汇率制B.双重汇率制C.自由浮动汇率制D.有管理的浮动汇率制