下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。A.合规管理部门 B.银行盈利目标 C.合规风险管理计划 D.合规政策

admin2020-12-24 70

问题下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

选项 A.合规管理部门
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策

答案B

解析商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/femKKKKQ

相关试题推荐

在销售代理理财产品时，要综合考虑客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力、客户的投资目标、投资期限长短、产品流动性等因素，为客户推荐适合的产品，这是客观...
商业银行销售理财产品，应当做到(　　)。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育
作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的(　　)，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广
银行理财产品的主要风险包括（　　）。A.市场风险B.违约风险C.提前终止风险D.政策风险E.流动性风险
债券型理财产品是以（　　）为主要投资对象的银行理财产品。A.国债B.金融债C.中央银行票据D.期权E.股票
在产品要素中，与理财产品开发主体相关的信息主要包括（　　）。A.产品发行人B.产品发行地区C.托管机构D.投资顾问E.客户风险承受能力
银行理财产品按期次性可分为（　　）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品
最常见的银行理财产品风险包括（　　）。A.政策风险B.违约风险C.市场风险D.利率风险E.提前终止风险
下列关于利率／债券挂钩类理财产品的说法正确的有（　　）。A.由银行发行B.收益高C.不稳定D.投资期限固定E.不得提前支取
QDII基金挂钩类理财产品的挂钩标的包括（）。A.股票B.基金C.ETFD.债券E.伦敦银行同业拆放利率

随机试题

马克思说：“真正的爱情表现在恋人对他的偶像采取含蓄、谦恭甚至羞涩的态度，而绝不是
34．产品组合中产品项目的总数是（）。 A．产品组合的宽度 B．产品组合的
根据我国的税收分类，下列税种中，属于货物和劳务税类的有（）
在制定绩效管理制度时，对绩效管理标准的要求是（）。
根据我国相关法律的规定，（）的行政处罚只能由法律加以设定。 A．责令停产停业
符合关节结核的描述是
面试中要充分把握好首因效应
合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.10B.20C.40D.50
一般而言，流行病学研究的起点是（）。A.描述性研究B.队列研究C.病例对照研究D.实验性研究E.理论性研究
监理单位在决定采用何种投标策略前，对建设单位的分析应包括（）。A.建设单位对中标人的要求B.建设单位的授权C.建设单位资金落实情况D.建设单

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。A.合规管理部门 B.银行盈利目标 C.合规风险管理计划 D.合规政策

在销售代理理财产品时，要综合考虑客户所属的人生周期以及相匹配的风险承受能力、客户的投资目标、投资期限长短、产品流动性等因素，为客户推荐适合的产品，这是客观...

商业银行销售理财产品，应当做到( )。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育

作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的( )，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广

银行理财产品的主要风险包括（ ）。A.市场风险B.违约风险C.提前终止风险D.政策风险E.流动性风险

债券型理财产品是以（ ）为主要投资对象的银行理财产品。A.国债B.金融债C.中央银行票据D.期权E.股票

在产品要素中，与理财产品开发主体相关的信息主要包括（ ）。A.产品发行人B.产品发行地区C.托管机构D.投资顾问E.客户风险承受能力

银行理财产品按期次性可分为（ ）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品

最常见的银行理财产品风险包括（ ）。A.政策风险B.违约风险C.市场风险D.利率风险E.提前终止风险

下列关于利率／债券挂钩类理财产品的说法正确的有（ ）。A.由银行发行B.收益高C.不稳定D.投资期限固定E.不得提前支取

QDII基金挂钩类理财产品的挂钩标的包括（）。A.股票B.基金C.ETFD.债券E.伦敦银行同业拆放利率

马克思说：“真正的爱情表现在恋人对他的偶像采取含蓄、谦恭甚至羞涩的态度，而绝不是

34．产品组合中产品项目的总数是（）。 A．产品组合的宽度 B．产品组合的

根据我国的税收分类，下列税种中，属于货物和劳务税类的有（）

在制定绩效管理制度时，对绩效管理标准的要求是（）。

根据我国相关法律的规定，（）的行政处罚只能由法律加以设定。 A．责令停产停业

符合关节结核的描述是

面试中要充分把握好首因效应

合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过（）人。A.10B.20C.40D.50

一般而言，流行病学研究的起点是（）。A.描述性研究B.队列研究C.病例对照研究D.实验性研究E.理论性研究

监理单位在决定采用何种投标策略前，对建设单位的分析应包括（）。A.建设单位对中标人的要求B.建设单位的授权C.建设单位资金落实情况D.建设单

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。A.合规管理部门 B.银行盈利目标 C.合规风险管理计划 D.合规政策

商业银行销售理财产品，应当做到(　　)。A.成本可算B.风险可控C.进行合规性审查D.信息充分披露E.对投资者教育

作为一种产品形式，由于银行理财产品的标的(　　)，注定了其与其他金融市场之间存在千丝万缕的联系，这些金融市场的变化也深深影响着银行理财产品的发展路径。A.范围广

银行理财产品的主要风险包括（　　）。A.市场风险B.违约风险C.提前终止风险D.政策风险E.流动性风险

债券型理财产品是以（　　）为主要投资对象的银行理财产品。A.国债B.金融债C.中央银行票据D.期权E.股票

在产品要素中，与理财产品开发主体相关的信息主要包括（　　）。A.产品发行人B.产品发行地区C.托管机构D.投资顾问E.客户风险承受能力

银行理财产品按期次性可分为（　　）。A.开放式产品B.封闭式产品C.期次类D.滚动发行E.股票式产品

最常见的银行理财产品风险包括（　　）。A.政策风险B.违约风险C.市场风险D.利率风险E.提前终止风险

下列关于利率／债券挂钩类理财产品的说法正确的有（　　）。A.由银行发行B.收益高C.不稳定D.投资期限固定E.不得提前支取