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甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况
昕玥
2020-05-20
42
问题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
选项
答案
A
解析
考点:考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。B选项错误,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。C选项错误,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。D选项错误,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
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