首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况
昕玥
2020-05-20
46
问题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
选项
答案
A
解析
考点:考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。B选项错误,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。C选项错误,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。D选项错误,证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/feypKKKQ
相关试题推荐
ABC公司对某投资项目的分析与评价资料如下:该投资项目适用的所得税税率为30%,
下列关于企业债务筹资的说法中,正确的有()。 A、一般情况下,债务筹资的资本成
以下说法中,正确的有()。 A、如果公司目前有上市的长期债券,则可以使用到期收
某公司的信用级别为A级。为估计其税前债务成本,收集了目前上市交易的A级公司债3种
H公司目前的股票市价为30元,筹资费用率为3%,预计该公司明年发放的股利额为6元
计算公司资本成本时,下列各项最适合作为\"无风险利率\"的是()。 A、上市交易的
某公司普通股目前的股价为10元/股,筹资费率为5%,刚刚支付的每股股利为1元,未
某公司5年前发行了面值为1000元、利率为10%、期限为15年的长期债券,每半年
现在有两种证券构成的组合,下列说法中正确的有()。 A、相关系数=1时,组合报
甲公司2012年的销售收入为5000万元,税前经营利润为500万元,利息费用为1
随机试题
(1-3题共用题干) 男性,高中生。3天前因咽痛、流涕、干咳、发热而就诊,体温
商业银行在进行理财产品持续信息披露时,可以不履行的义务是( )。
从事金融衍生品交易的金融机构在交易的过程中会面临一定的风险。该风险的来源取决于(
甲货轮在镇江江面与乙客轮相撞,乙客轮是受害船舶,受损后最先抵达南京,甲货轮则被镇
请认真阅读以下材料,并回答问题。 练习1,请在下面各小题的括号里填上适当的数,
下列指标中,不属于相对估值指标的是()。A、市值回报增长比B、市净率C、自由现金流D、市盈率
下列文学家别号与姓名对应不正确的是()。A.香山居士——白居易B.六一居士——欧阳修C.淮海居士——曾巩D.易安居士——李清照
(2006年真题)简述代位继承与转继承的区别。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。A、董事会B、公司经营层C、股东大会D、总经理
患者男性,35岁,高热伴进行性贫血,衰竭2周,肝肋下3cm,脾肋下7cm,浅表淋巴结肿大,巩膜黄染,Hb60g/L,WBC2.3*109/L,PIT50*...