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  3. 投资银行在进行股票承销的时扌候不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以

投资银行在进行股票承销的时扌候不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以

天天题库2020-05-20  75
问题 投资银行在进行股票承销的时扌候不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中投资银行与发行人之间纯粹是代理关系投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()A.包销B.尽力推销C.代销D.余额包销
选项
答案B
解析包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券然后再出售给投资者。采用这种销售方式承销商要承担销售和价格的全部风险如果证券没有全部销售出去承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人按照规定的发行条件尽力推销证券发行结束后未售出的证券退还给发行人承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时即需要在融资的上市公司增发新股前向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权在股东按优先认股权认购股份后若还有余额承销商有义务全部买进这部分剩余股票然后再转售给投资公众。
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