首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券研究报告应当由( )进行合规审查。[2016年11月真题] Ⅰ.证券业协
证券研究报告应当由( )进行合规审查。[2016年11月真题] Ⅰ.证券业协
题库总管
2020-05-20
49
问题
证券研究报告应当由( )进行合规审查。[2016年11月真题]Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fhQpKKKQ
相关试题推荐
某内部审计师在对公司业务流程控制系统的审查过程中发现该组织内部经常出现口令被他人
甲公司2016年3月决定以一批产品和一项交易性金融资产与乙公司交换一台生产设备(
甲公司为增值税一般纳税人,2016年1月25日以其拥有的一项非专利技术与乙公司生
像经理审查批准交易等通过人为的批准程序防止和发现偏离控制的情形,属于: A、指
在2015年12月,经董事会批准,甲公司自2016年1月1日起撤销某营销网点,该
某公司2016年5月份发生的费用有:计提车间用固定资产折旧25万元,发生车间管理
甲公司2016年3月1日向乙公司销售商品5000件,每件售价20元(不含增值税)
2016年2月26日固定资产的入账价值为( )万元。 A.467.3
甲银行持有一组住房抵押贷款,借款方可提前偿付。2016年1月1日,该组贷款的本金
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
随机试题
赵某、钱某、孙某、李某四人共同出资设立了甲有限合伙企业,其中赵某、钱某为普通合伙
(56-58题共用备选答案) A.阿司匹林、消炎痛、布洛芬 B.强的松、氢化
拖鞋的微生物检测项目为 A.细菌总数 B.总大肠菌群 C.粪大肠菌群 D
疏浚工程中没有包含在《工程量清单》疏浚工程相应项目有效工程量的每立方米单价中,需
某女,53岁。2小时前突然发现右半身麻木,口角歪斜,言语不利。现神志清,头晕目眩
关于消化道神经系统的叙述,错误的是
儿童,5岁,吃饭时常把饭碗打破,屡受家长斥责。一次吃饭时,其母发觉小孩眼睛发直,随即饭碗坠地,数秒后正常,最有可能的诊断是A.癫痫小发作B.晕厥C.癔病D
事物最活跃的部分大多在它的边缘。 科学往往是在各种学科交叉之处展现了最强劲的发展势头,这里常常是科学的“生长点”,是最具生命力的地方。恩格斯在《自然辩证...
分项工程质量验收合格的规定包括( )。A.所含检验批的质量均应验收合格B.所含检验批的质量验收记录应完整C.观感质量应符合要求D.有关安全、节能、
在人类历史发展过程中,形成剥削制度、出现贫富两极分化的经济根源是( )。A.资源禀赋不均衡B.商品经济不发达C.生产资料私有制D.市场发育不完善