根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。A.持证上岗 B.风险评估 C.绩效激励 D.业务考核

admin2020-12-24 47

问题根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。

选项 A.持证上岗
B.风险评估
C.绩效激励
D.业务考核

答案A

解析根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fimCKKKQ

相关试题推荐

商业银行应当指定（　　）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。A、市场风险承担部门B、市场风险管理部门C、内部审计机构D、外部审计机构
商业银行采用高级风险量化技术面临（　　）。A、声誉风险B、模型风险C、市场风险D、法律风险
某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是（　　）。A、该行AA级客户的违
借人流动性是商业银行降低流动性风险的“最具风险”的方法，原因在于，借入资金时商业银行不得不在资金成本和（　　）之间做出艰难选择。A、流动性风险B、可获得性C
监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度。这体现了银行监管基本原则中的()。A.依法原则B.效率原则C.公开原则D.公正原则
监管部门对内部控制评价的内容不包括（　　）。A、内部环境评价B、信息披露评价C、内部控制活动评价D、信息交流与沟通评价
关于公司风险暴露分类，下列说法错误的是（　　）。A、中小企业风险暴露是商业银行对年销售额(近3年销售额的算术平均值)不超过2亿元人民币的企业债务人的债权B、对
关于风险管理组织中各机构的主要职责，下列说法正确的是（　　）。A、风险管理部门对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督B、董事会负责组织实施
根据死亡率模型，假设某5年期贷款，两年的累计死亡率为6．00％，第一年的边际死亡率为2．50％，则隐含的第二年边际死亡率约为（　　）。A、3．45％B、3．5
根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由（　　）审核批准。A、董事会B、高级管理层C、监事会D、股东大会

随机试题

12、静脉用药调配中心（室）负责人应具备的条件不包括 A、药学专业硕士以上学历
转让企业国有产权致使国家不再拥有控股地位时，应当报()批准。
牙隐裂后会出现 A牙髓充血的症状 B急性牙髓炎的症状C急性根尖周炎的症状
阅读下面材料，根据要求写文章。温岭市街道某幼儿园里，一名女教师因一时好玩儿，强行揪住一名5岁幼童双耳向上提起，被揪耳儿童双脚离地近20厘米，表情痛苦...
下列对于肝性脑病患者的治疗措施中，不正确的是A:高蛋白、足量维生素饮食B:口服抗生素C:应用精氨酸D:肝移植E:灌肠或导泻
丙型肝炎患者使用过的便盆用含氯消毒剂浸泡，消毒剂的有效浓度为A:有效氯l00mg/LB:有效氯250mg/LC:有效氯500mg/LD:有效氯1000mg
保护期分别为30年、20年、10年的是A．一级保护的野生药材物种B．二级保护的野生药材物种C．中药一级保护品种D．中药二级保护品种
银行对贷款项目的贷前管理内容有()A:受理借款人的借款申请B:制定贷款的法律文件C:进行信用评价分析D:贷款发放E:贷款风险预警
威尔尼克中枢受到损伤会造成（）。 (A)表达性失语症（B)接受性失语症 (C)失读症（D)失写症
对投资规模不同的两个独立投资项目进行评价，应优先选择（）。A.净现值大的方案B.项目周期短的方案C.投资额小的方案D.内含收益率大的方案

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。A.持证上岗 B.风险评估 C.绩效激励 D.业务考核

商业银行应当指定（ ）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。A、市场风险承担部门B、市场风险管理部门C、内部审计机构D、外部审计机构

商业银行采用高级风险量化技术面临（ ）。A、声誉风险B、模型风险C、市场风险D、法律风险

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是（ ）。A、该行AA级客户的违

借人流动性是商业银行降低流动性风险的“最具风险”的方法，原因在于，借入资金时商业银行不得不在资金成本和（ ）之间做出艰难选择。A、流动性风险B、可获得性C

监管活动除法律规定需要保密的以外，应当具有适当的透明度。这体现了银行监管基本原则中的()。A.依法原则B.效率原则C.公开原则D.公正原则

监管部门对内部控制评价的内容不包括（ ）。A、内部环境评价B、信息披露评价C、内部控制活动评价D、信息交流与沟通评价

关于公司风险暴露分类，下列说法错误的是（ ）。A、中小企业风险暴露是商业银行对年销售额(近3年销售额的算术平均值)不超过2亿元人民币的企业债务人的债权B、对

关于风险管理组织中各机构的主要职责，下列说法正确的是（ ）。A、风险管理部门对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督B、董事会负责组织实施

根据死亡率模型，假设某5年期贷款，两年的累计死亡率为6．00％，第一年的边际死亡率为2．50％，则隐含的第二年边际死亡率约为（ ）。A、3．45％B、3．5

根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由（ ）审核批准。A、董事会B、高级管理层C、监事会D、股东大会

12、静脉用药调配中心（室）负责人应具备的条件不包括 A、药学专业硕士以上学历

转让企业国有产权致使国家不再拥有控股地位时，应当报()批准。

牙隐裂后会出现 A牙髓充血的症状 B急性牙髓炎的症状C急性根尖周炎的症状

阅读下面材料，根据要求写文章。 温岭市街道某幼儿园里，一名女教师因一时好玩儿，强行揪住一名5岁幼童双耳向上提起，被揪耳儿童双脚离地近20厘米，表情痛苦...

下列对于肝性脑病患者的治疗措施中，不正确的是A:高蛋白、足量维生素饮食B:口服抗生素C:应用精氨酸D:肝移植E:灌肠或导泻

丙型肝炎患者使用过的便盆用含氯消毒剂浸泡，消毒剂的有效浓度为A:有效氯l00mg/LB:有效氯250mg/LC:有效氯500mg/LD:有效氯1000mg

保护期分别为30年、20年、10年的是A．一级保护的野生药材物种B．二级保护的野生药材物种C．中药一级保护品种D．中药二级保护品种

银行对贷款项目的贷前管理内容有()A:受理借款人的借款申请B:制定贷款的法律文件C:进行信用评价分析D:贷款发放E:贷款风险预警

威尔尼克中枢受到损伤会造成（）。 (A)表达性失语症（B)接受性失语症 (C)失读症（D)失写症

对投资规模不同的两个独立投资项目进行评价，应优先选择（）。A.净现值大的方案B.项目周期短的方案C.投资额小的方案D.内含收益率大的方案

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。A.持证上岗 B.风险评估 C.绩效激励 D.业务考核

商业银行应当指定（　　）向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。A、市场风险承担部门B、市场风险管理部门C、内部审计机构D、外部审计机构

商业银行采用高级风险量化技术面临（　　）。A、声誉风险B、模型风险C、市场风险D、法律风险

某商业银行在期末对企业客户评级进行分析时发现，年初被评为AA级的1000个客户中，年内发生违约的客户有5个，则下列表述中正确的是（　　）。A、该行AA级客户的违

借人流动性是商业银行降低流动性风险的“最具风险”的方法，原因在于，借入资金时商业银行不得不在资金成本和（　　）之间做出艰难选择。A、流动性风险B、可获得性C

监管部门对内部控制评价的内容不包括（　　）。A、内部环境评价B、信息披露评价C、内部控制活动评价D、信息交流与沟通评价

关于公司风险暴露分类，下列说法错误的是（　　）。A、中小企业风险暴露是商业银行对年销售额(近3年销售额的算术平均值)不超过2亿元人民币的企业债务人的债权B、对

关于风险管理组织中各机构的主要职责，下列说法正确的是（　　）。A、风险管理部门对商业银行的财务活动、经营决策、风险管理和内部控制进行监督B、董事会负责组织实施

根据死亡率模型，假设某5年期贷款，两年的累计死亡率为6．00％，第一年的边际死亡率为2．50％，则隐含的第二年边际死亡率约为（　　）。A、3．45％B、3．5

根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由（　　）审核批准。A、董事会B、高级管理层C、监事会D、股东大会

阅读下面材料，根据要求写文章。温岭市街道某幼儿园里，一名女教师因一时好玩儿，强行揪住一名5岁幼童双耳向上提起，被揪耳儿童双脚离地近20厘米，表情痛苦...