下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券...

admin2020-12-24 31

问题下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。

Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任

Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任

Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项

选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅲ,Ⅳ

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第三十九条规定：证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。故此题选B。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/fmbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券...

关于股权类期货，下列说法中正确的有()。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...

下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．信用衍生工具是以利率或...

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

关于基金费用，说法正确的是（）。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金...

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金的自律组织主要有（）。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③原中国银监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

（）是取得或制造某项财产物资时所实际支付的现金或者其他等价物。 A、公允价值

（）是指对国民经济具有全局和长远影响的有可能在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产

关于枕先露分娩机制的说法错误的是 A、胎头俯屈后变枕额径为枕下前囟径，使胎头以

《矿山安全法》规定，矿山企业必须从（）中按照国家规定提取安全技术措施专项费用。

《普规》规定：进路表示器能独立构成信号显示。

《中药品种保护条例》规定受保护的中药品种必须是A:列入《中国药典》的品种B:国家对部分重点中药材购销实行严格管理的品种C:国家实行进出口管理的中药材品种D

四逆散中含有的药是A.甘草B.芍药C.枳实D.柴胡E.黄芩

财务净现值(FNPV)是指项目按行业的基准收益率或设定的目标收益率ic，将项目计算期内各年的净现金流量折算成现值之和。()

车辆技术改造的原则包括()。A:技术改造应有长期的规划B:车辆技术改造应具有超前性C:尽可能把技术革新及车辆改装相结合进行D:重视经济效益E:技术改造应

下列机构从业人员中，不属于必须遵守《银行业从业人员职业操守》的是（　　）。A.村镇银行工作人员B.基金管理公司工作人员C.政策性银行工作人员D.农村信用社

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券...

关于股权类期货，下列说法中正确的有()。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...

下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．信用衍生工具是以利率或...

单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000，3B.3000，5C

以下关于基金定期报告的说法，错误的有（）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③...

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...

关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，属于金融商品转让，计征增值...

关于基金费用，说法正确的是（）。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金...

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

基金的自律组织主要有（）。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③原中国银监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律

（）是取得或制造某项财产物资时所实际支付的现金或者其他等价物。 A、公允价值

（）是指对国民经济具有全局和长远影响的有可能在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产

关于枕先露分娩机制的说法错误的是 A、胎头俯屈后变枕额径为枕下前囟径，使胎头以

《矿山安全法》规定，矿山企业必须从（）中按照国家规定提取安全技术措施专项费用。

《普规》规定：进路表示器能独立构成信号显示。

《中药品种保护条例》规定受保护的中药品种必须是A:列入《中国药典》的品种B:国家对部分重点中药材购销实行严格管理的品种C:国家实行进出口管理的中药材品种D

四逆散中含有的药是A.甘草B.芍药C.枳实D.柴胡E.黄芩

财务净现值(FNPV)是指项目按行业的基准收益率或设定的目标收益率ic，将项目计算期内各年的净现金流量折算成现值之和。()

车辆技术改造的原则包括()。A:技术改造应有长期的规划B:车辆技术改造应具有超前性C:尽可能把技术革新及车辆改装相结合进行D:重视经济效益E:技术改造应

下列机构从业人员中，不属于必须遵守《银行业从业人员职业操守》的是（ ）。A.村镇银行工作人员B.基金管理公司工作人员C.政策性银行工作人员D.农村信用社

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券...

下列机构从业人员中，不属于必须遵守《银行业从业人员职业操守》的是（　　）。A.村镇银行工作人员B.基金管理公司工作人员C.政策性银行工作人员D.农村信用社