2. 职称考试
  3. 以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:（ )A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票 B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议，

以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:（ )A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票 B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议，

admin2020-12-24  69
问题 以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:（ )
选项 A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票
B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议，由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.
C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券
D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票
答案BCD
解析。《证券法》第11条第1款规定，发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采 取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。 第10条第1、2款规定，公开发行证券，必须符合 法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核 准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的，为公开发行：（1)向不特定对象发行证券； (2)向特定对象发行证券累计超过200人的；（3)法 律：行政法规规定的其他发行行为。 A选项属于第10条规定的私募不超过200人的， 为不公开发行，故A选项不当选； B选项属于公开发行股票，依法采取承销方式的， 当选； C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的，当选； D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的，为公开发行采取承销方式的，当选。
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