2. 金融经济
  3. 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理...

证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理...

admin2020-12-24  48
问题 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（ ）行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案C
解析证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（ 1)挪用客户资产。（ 2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低的承诺。⑶以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（ 4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（ 5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之 间进行买卖，损害客户的利益。（ 6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易 , 损害客户的利益。（ 7)以获取佣金或者其他利益为目的 , 用客户资产进行不必要的证券交易。（ 8)内幕交易或者操纵市
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